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单选题
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。
A
1亿元
B
2亿元
C
3亿元
D
5亿元
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考题
证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。A．具有证券经纪业务资格的证券公司B．具有不低于人民币2亿元的净资本C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D．具有完备的内部控制和风险管理制度
考题
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（ ）
考题
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。A．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元B．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D．最近1年内不存在重大违法违规行为
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
考题
请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(6)第1大题第32小题如何解答?
【题目描述】
第 32 题 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。
A．3000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元
考题
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）等。A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
考题
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近1年内不存在重大违法违规行为
考题
证券公司净资本不低于5亿元人民币，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，且具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，证券公司才能从事资产管理业务。()
考题
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。A.2；2；3
B.2；3；3
C.2；3；5
D.2；5；5
考题
以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
考题
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
D.公司具有良好的法人治理机构.完备的内部控制和风险管理制度
考题
关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
业务
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
考题
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B、具有不低于人民币5亿元的净资本C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
考题
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（ ）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
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