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单选题
商业银行对列入观察名单的授信应设立明确的指标，进一步观察判断是否将该笔授信从观察名单中删去或降级；对划入问题授信的，应（）
A
指定专人管理
B
重新授信
C
变更授信
D
重新决策
参考答案
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解析：
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考题
客户风险预警信号出现后，相关部门应组织力量积极进行控制和化解，可以采取的风险处置措施包括( )。A．列入重点观察名单B．要求客户限期纠正违约行为C．要求增加担保措施D．暂停发放新贷款E．收回已发放的授信额度
考题
商业银行应根据客户 和 ，对客户授信进行调整，包括展期，增加或缩减授信，要求借款人提前还款，并决定是否将该笔授信列入观察名单或划入问题授信。（）A.经营状况B.利润率C.偿还能力D.现金流量
考题
客户风险预警信号出现后，银行相关部门应组织力量积极进行控制和化解。根据风险的程度和性质，相应的风险处置措施有（）。A、要求客户限期纠正违约行为B、要求增加担保措施C、列入重点观察名单D、暂停发放新贷款E、收回已发放的授信额度
考题
《商业银行授信工作尽职指引》明确，商业银行应根据客户偿还能力和（），对客户授信进行调整，包括展期，增加或缩减授信，要求借款人提前还款，并决定是否将该笔授信列入观察名单或划入问题授信。A、现金流量B、还款记录C、借款额度D、授信额度
考题
对达不到增量授信、存量续授信规定条件的客户原则上实行余额授信管理，下列应制定压缩退出计划的客户包括（）。A、列入维持类客户名单的客户B、列入压缩类客户名单的客户C、列入退出类客户名单的客户D、列入潜在风险客户退出名单的客户
考题
根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，正确的有（）。A、商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求B、商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行C、商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D、商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正E、授信出现问题时，对勤勉尽职的授信工作人员可视情况免除相关责任
考题
多选题对达不到增量授信、存量续授信规定条件的客户原则上实行余额授信管理，下列应制定压缩退出计划的客户包括（）。A列入维持类客户名单的客户B列入压缩类客户名单的客户C列入退出类客户名单的客户D列入潜在风险客户退出名单的客户
考题
单选题证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。A
限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单B
观察名单不影响证券公司正常开展业务C
证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D
对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务
考题
单选题下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）。A
观察名单属于高度保密的名单B
证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C
证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D
观察名单不影响证券公司开展业务
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