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单选题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第16条规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时,证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。Ⅱ项,第37条规定,在正式发送评级报告前,证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议,并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的,评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请。Ⅲ项,第42条规定,评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。
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考题 中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 ( )

考题 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有()。 Ⅰ.首次评级时,评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日 Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请 Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告 Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告 Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则(试行)》,下列说法正确的有()。 Ⅰ.首次评级时,证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书,再进场开展尽职调查,之后再全额收取首次评级费用 Ⅱ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日 Ⅲ.评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分 Ⅳ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日 Ⅴ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯,另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅴ

考题 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日 Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日 Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可 Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

考题 根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中,不正确的是( )。A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告 B.在债券有效存续期间,资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 C.在债券有效存续期间,资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

考题 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序 B.评级标准有调整的可以不予披露 C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平 D.证券评级机构应当建立回避制度

考题 2015年1月,(  )发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国证券业协会

考题 简述资信评级机构的主要评级业务。

考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于(  )。[2019年11月真题]A 45个工作日B 30个工作日C 20个工作日D 15个工作日

考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年A Ⅱ、ⅢB Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题目前,我国的资信评级机构大约有50家,其业务范围主要包括( )。Ⅰ.金融机构资信评级Ⅱ.贷款项目评级Ⅲ.非金融机构资信评级Ⅳ.企业债券及短期融资债券资信等级评级A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,评级报告至少应当经过(  )三级审核。A评级项目组组长B部门负责人或部门指定人员C评级总监D证券交易所

考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,评级报告的内容应当包括(  )。A 声明、正文、跟踪评级安排B 概述、声明、正文、跟踪评级安排、附录C 声明、正文、跟踪评级安排、附录D 概述、声明、正文、跟踪评级安排

考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,信用评级信息原则上披露时间应当在(  )。A 非交易时间B 交易时间C 任何时间D 受评级机构指定的时间

考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,发生影响前次评级报告结论重大事项的,证券评级机构应当进行(  )。A 终止评级B 再次评级C 定期跟踪评级D 不定期跟踪评级

考题 多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,下列说法正确的有(  )。A证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职B证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构C证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证,或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证D证券评级机构不得为他人提供融资,但可以为他人提供担保

考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,评级项目组应当甄别基础资料来源的合法性和合规性,对评级报告质量和档案资料的(  )负责。A 准确性B 真实性C 完整性D 及时性

考题 单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④

考题 多选题依据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的相关规定,评级分析应当包括(  )。A行业分析B业务运营分析C财务分析D偿债能力分析

考题 多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务应当遵循的原则有(  )。A独立B公开C客观D公正

考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次评级时,证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并(  )首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。A 全额收取B 定额收取C 部分收取D 不收取

考题 多选题关于对证券评级业务许可证的管理规定,下列说法正确的有(  )。A证券评级机构不得涂改证券评级业务许可证B证券评级机构可以出借证券评级业务许可证C证券评级机构可以出租证券评级业务许可证D证券评级机构不得以其他形式非法转让证券评级业务许可证

考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.首次评级时,证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书,再进场开展尽职调查,之后再全额收取首次评级费用Ⅱ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日Ⅲ.评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分Ⅳ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日Ⅴ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯,另有规定的除外A Ⅰ、Ⅲ、ⅤB ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅴ

考题 多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次信用评级信息应当包括(  )。A评级对象信用等级B信用评级报告全文C信用评级时间D信用评级项目组成员

考题 多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括(  )。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度

考题 多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,证券评级机构应当建立(  )。A客户意见反馈制度B客户投诉机制C评级项目组尽职调查工作评价机制D评级项目组合规调查工作评价机制

考题 多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括(  )。A首次信用评级信息B涉及受评级机构商业秘密的信息C跟踪信用评级信息D评级有效期内的评级行动和评级决策

考题 单选题目前我国的资信评级机构大约有50家,其业务范围不包括(  )。[2017年4月真题]A 贷款项目评级B 企业债券评级C 证券公司评级D 基金产品评级