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单选题
短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。
A

2

B

3

C

4

D

5

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考题 企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当有证监会指定。（ ）
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考题 企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当由证监会指定。（ ）
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考题 银行既可以作为承销商承担企业短期融资券的发行工作，从而获得一定的承销费，也可以直接购买短期融资券，获得投资收益。( )A．正确B．错误
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考题 下列有关短期融资券的表述，正确的有( )。 Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会 Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售 Ⅴ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
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考题 企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括( )。 Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议） Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件 Ⅳ.发行人近3年的财务报表 Ⅴ.财务顾问的批复意见 A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为()。A:主承销商B:副主承销商C:分销商D:联席主承销商
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考题 企业发行短期融资券需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设()家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。A:1 B:2 C:3 D:4
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考题 主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。A、牵头费B、承销费C、代理费D、销售佣金
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考题 我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。
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考题 短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。A、包销B、代销C、分销D、销售
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考题 工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。A、全额包销B、余额包销C、代销D、分销
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考题 短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。A、2B、3C、4D、5
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考题 主承销商不得同时承销三只或三只以上融资券。
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考题 工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。A、承销协议规定价格B、发行价C、约定价格D、市场价格
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考题 融资券的投资风险由投资人和主承销商共同承担。
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考题 下列选项中，富滇银行已经取得的业务资格有（）A、公开市场一级交易商B、短期融资券承销商C、金融债承销商D、债券结算代理资格
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考题 短期融资券的注册文件包括（）。A、短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C、企业发行短期融资券拟披露文件D、证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
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考题 单选题工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。A 全额包销B 余额包销C 代销D 分销
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考题 多选题短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。A包销B代销C分销D销售
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考题 单选题工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。A 承销协议规定价格B 发行价C 约定价格D 市场价格
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考题 判断题我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。A 对B 错
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考题 多选题下列各项中，属于短期融资券按发行方式分类的有（）。A金融企业的融资券B直接销售的融资券C非金融企业的融资券D经纪人承销的融资券
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考题 判断题主承销商不得同时承销三只或三只以上融资券。A 对B 错
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考题 单选题工商银行作为短期融资券副主承销商或分销商，以（）方式承销的，在承销团协议所规定的分销期内，应将认购的短期融资券分销给投资人或按规定自行持有。A 全额包销B 余额包销C 代销D 分销
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考题 单选题企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的，可设()家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。A 1B 2C 3D 5
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考题 单选题主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。A 牵头费B 承销费C 代理费D 销售佣金
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考题 多选题按照发行分类方式，短期融资券可以分为（　）。A上市公司的融资券B非上市公司的融资券C经纪人承销的融资券D直接销售的融资券
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