网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
多选题
以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是( )。
A
对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C
评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
D
决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
参考答案
参考解析
解析:
AB两项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(一)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(二)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(三)公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。
AB两项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(一)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(二)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(三)公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。
更多 “多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是( )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇” 相关考题
考题
证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。A.检查公司财务B.监督董事会、经理层履行职责的情况C.对董事及经理层人员的行为进行质询D.更换经理层人员
考题
下列关于国家出资企业监事会的表述,正确的是( )。A.国有独资企业可自行决定是否设立监事会B.国有独资公司的监事会成员均应由履行出资人职责的机构委派C.国有资本参股公司应当依照我国《公司法》的规定设立监事会D.国有资本参股公司的监事会成员应由履行出资人职责的机构委派
考题
国有独资公司监事会主席的职责包括( )。A.召集、主持监事会会议B.负责监事会的日常工作C.依法对董事、高级管理人员提起诉讼D.审定、签署监事会的报告和其他重要文件E.应当由监事会主席履行的其他职责
考题
以下说法正确的是( )。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由2/3以上董事共同推举1名董事主持C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持D.监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
考题
基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向( )报告。A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构
B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构
C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
考题
以下说法正确的是( )。A:董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持
B:副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由2/3以上董事共同推举1名董事主持
C:董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持
D:监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
考题
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度
考题
国有独资公司的监事会主席履行的职责有()。A、召集、主持监事会会议B、个人对董事、高级经理人员提起诉讼C、负责监事会的日常工作D、审定、签署监事会的报告和其他重要文件E、应当由监事会主席履行的其他职责
考题
关于股份公司监事会主席以及副主席的说法,下列正确的是()。A、监事会设主席一人,由参加监事会会议的监事过半数选举产生B、监事会可以设副主席,由主席任命C、监事会主席召集和主持监事会会议D、监事会主席以及副主席不能履行职务或者不履行职务的,监事会不得召开
考题
单选题基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向()报告。A
公司董事会、中国证监会及相关派出机构B
公司监事会、中国证监会及相关派出机构C
公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D
公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
考题
多选题国有独资公司监事会的主席履行的职责有( )。A召集、主持监事会会议B个人对董事、高级经理人员提起诉讼C负责监事会的日常工作D审定、签署监事会的报告和其他重要文件E应当由监事会主席履行的其他职责
考题
单选题基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括( )。A
检查公司的财务B
对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C
列席股东大会会议D
提议召开临时股东会
考题
单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法,正确的是( )。Ⅰ.证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策Ⅱ.证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ.证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷