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单选题
下列说法中错误的是（ ）。
A
分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息
B
公司调研是基本分析的重要环节
C
公司调研的对象并不限于上市公司本身
D
上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息
参考答案
参考解析
解析：
A项，分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属内幕信息，可以向客户披露。内幕消息是指所有非公开的公司消息，如未来的投资项目、公司政策等，一般只有公司内部高层人员能获得。
A项，分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属内幕信息，可以向客户披露。内幕消息是指所有非公开的公司消息，如未来的投资项目、公司政策等，一般只有公司内部高层人员能获得。
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考题
下列关于公司基本分析在上市公司调研中实际运用的说法正确的是()。A.公司调研是上市公司基本分析的重要环节B.公司调研的对象仅限于上市公司本身C.一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注D.根据调研所涉及问题的深度不同，可以分为全面调查和专项调查
考题
根据《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》，上市公司及其工作人员（ ）。 A．接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外) B．调研过程及会谈内容须形成书面记录 C．由接受调研的人员亲笔签字确认 D．由上市公司董事会秘书通过交易所网站“上市公司专区”进行报备
考题
下列说法中错误的是（）。A:分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息B:公司调研是基本分析的重要环节C:公司调研的对象并不限于上市公司本身D:上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息
考题
下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。
A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上
考题
下列关于上市公司调研的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲
Ⅲ 既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息
Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待所有投资者客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。
Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密
Ⅳ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于上市公司调研的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲
Ⅲ 既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息
Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待所有投资者客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于上市公司调研的说法，正确的是( )。
Ⅰ．调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ．调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲
Ⅲ．既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息，以提高服务机构投资者的有效性
Ⅳ．调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，但要保证公平对待所有投资者客户
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到的目的有（ ）。
Ⅰ．通过对车间或工地的实地考察，对公司的开工率和员工精神面貌有比较清醒的认识
Ⅱ．对公司公开信息中披露的对其利润有重大影响的会计科目或对主营业务发生重大改变的事项进行实地考察和咨询
Ⅲ．深入了解公司可能面临的风险
Ⅳ．核实公司公开信息中披露的信息A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（ ）。
Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，可以向他人透露
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法中错误的是（ ）。A.分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息
B.公司调研是基本分析的重要环节
C.公司调研的对象并不限于上市公司本身
D.上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息
考题
下列关于上市公司调研的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲
Ⅲ 既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息，以提高服务机构投资者的有效性
Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，但要保证公平对待所有投资者客户
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。
Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于公司基本分析在上市公司调研中的实际运用的说法正确的是（）。A、公司调研是上市公司基本分析的重要环节B、公司调研的对象仅限于上市公司本身C、一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注D、根据调研所涉及问题的深度不同，可以分为全面调查和专项调查
考题
单选题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅱ、IVC
I、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题关于上市公司调研的说法，正确的是()。
Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲
Ⅲ 既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息
Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待对所有投资者客户A
I、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
I、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于上市公司调研的说法，正确的是（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作Ⅱ．调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲Ⅲ．既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息Ⅳ．调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待对所有投资者客户A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于上市公司调研的说法，正确的有()。
Ⅰ 调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作
Ⅱ 调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲
Ⅲ 既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息
Ⅳ 调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待所有投资者客户A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于上市公司调研的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作Ⅱ．调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲Ⅲ．既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息Ⅳ．调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待对所有投资者客户A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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