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多选题
商业银行开展个人理财业务时，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚的情行有（）
A
违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B
将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
C
提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D
未按
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考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务如违反规定销售未经批准的理财计划或产品的,由银行业监督管理机构依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。( )A．正确B．错误
考题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定对商业银行实施处罚( )。A．违反规定销售未经批准的理财计划或产品的B．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的C．未按规定进行风险揭示和信息披露的D．未按规定进行客户评估的E．按相关法律法规为客户服务
考题
2005年9月中国银行业监督管理委员会制定了( )，从法律上规范了理财业务活动，促进理财业务的发展，保护客户的合法权益。A．《中华人民共和国商业银行法》B．《中华人民共和国银行业监督管理法》C．《商业银行个人理财业务管理暂行办法》D．《商业银行个人理财业务风险管理指引》
考题
个人理财从业人员在从事个人理财业务中，应当遵守中国银行业监督管理委员会制定的（ ）。A．《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B．《中华人民共和国银行业监督管理法》C．《中华人民共和国商业银行法》D．《商业银行个人理财业务风险管理指引》E．《中国银行业从业人员职业操守》
考题
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。A．未按规定进行客户评估的B．未按规定进行风险揭示和信息披露的C．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的D．违反规定销售未经批准的理财计划或产品的E．将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
考题
商业银行开展的个人理财业务，由银行业监管管理机构依据《银行业监督管理法》规定实施处罚的行为不包括( )。A．违反规定销售未经批准的理财计划或产品的B．未按规定进行客户评估的C．商业银行未按客户指令进行操作的D．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
考题
个人理财从业人员在从事个人理财业务中，应当遵守中国银行业监督管理委员”会制定的( )。A．《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B．《中华人民共和国银行业监督管理法》C．《中华人民共和国商业银行法》D．《商业银行个人理财业务风险管理指引》E．《中国银行业从业人员职业操守》
考题
商业银行开展个人理财业务有哪些情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚?()
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的D.未按规定进行风险揭示和信息披露的E.为按规定进行客户评估的
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。A．违反规定销售未经批准的理财计划或产品的B．将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的C．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的D．未按规定进行风险揭示和信息披露的E．未建立相关风险管理制度和管理体系的
考题
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施( )。A．暂停商业银行销售新的理财计划或产品B．罚金处罚C．建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人D．建议商业银行调整相关风险管理部门负责人E．建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
考题
商业银行开展个人理财业务，可由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚的情形包括（ ）。
A.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
B.挪用单独管理的客户资产的
C.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
D.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
E.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
考题
商业银行开展个人理财业务有()情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。A.未按规定进行风险揭示和信息披露的
B.未建立相关风险管理制度和管理体系
C.未按规定进行客户评估的
D.挪用单独管理的客户资产的
E.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
考题
商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的，银行业监督管理机构可依据（ ）和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
A.《民法通则》
B.银监会颁布的相关通知
C.《银行业监督管理法》
D.《商业银行法》
考题
商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正逾期未改正的，银行业监督管理机构依据
有关法律法规可以采取的措施有（ ）。A 、 暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B 、 建议商业银行调整负债相关业务的高管
C 、 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
D 、 建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
E 、 暂停商业银行理财业务办理资格
考题
发现商业银行违反本通知相关规定的，应要求其立即停止销售相关产品，并依据（）相关规定实施处罚。A、《中华人民共和国银行业监督管理实施办法》B、《中华人民共和国银行业监督管理法》C、《商业银行资本管理办法》D、《中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知》
考题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚（）。A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的；B、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的；C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的；D、未按规定进行风险揭示和信息披露的；E、未按规定进行客户评估的；F、未按规定进行会计核算的。
考题
商业银行开展个人理财业务有下列哪种情形的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。（ ）A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的B、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的D、未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的
考题
多选题商业银行开展个人理财业务有哪些情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚？（）A违反规定销售未经批准的理财计划或产品的B将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的C提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的D未按规定进行风险揭示和信息披露的E为按规定进行客户评估的
考题
判断题银行业监督管理机构依法对商业银行理财业务活动实施监督管理。A
对B
错
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