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判断题
银行在开展代理信托业务之前应当对照监管部门的相关规定，审查自身是否具备开展该业务的资质，并向相关部门进行申请，通过审批后再开展代理信托业务。
A

对

B

错

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考题 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（ ）。 A．在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 B．公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 C．申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 D．申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
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考题 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
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考题 网约车平台公司应当在取得相应《网络预约出租汽车经营许可证》并向（）申请互联网信息服务备案后，方可开展相关业务。A、国家通信主管部门B、省通信主管部门C、市通信主管部门
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考题 银行在开展代理信托业务之前应当对照监管部门的相关规定，审查自身是否具备开展该业务的资质，并向相关部门进行申请，通过审批后再开展代理信托业务。
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考题 商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可（）。A、市场风险管理部门B、业务经营部门C、结算部门D、法律部门/合规部门
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考题 商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的市场风险，建立相应的内部审批、操作和风险管理程序，并获得（）的批准。A、董事会B、董事会或其授权的专门部门C、董事会授权的专门部门D、股东会
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考题 网约车平台公司应当在取得《网络预约出租汽车经营许可证》并向企业注册地省级 信主管部门申请互联网信息服务备案后，方可开展相关业务。
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考题 公民、法人和其他组织在（）内开展依法应当经过批准的业务的，应当按照相关（主管部门的要求开展有关业务。
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考题 信托公司在开展银信理财合作业务过程中，可以根据情况，开展通道类业务。
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考题 银团贷款业务中，客户部门的主要职责是（）A、牵头组织或指定业务受理行组织本级行管理客户的银团贷款业务营销，初步设计融资方案B、组织开展或指定业务受理行客户部门牵头组织银团贷款安排工作，按照农业银行信贷管理规定开展尽职调查评估C、按照贷后管理相关制度要求，牵头组织或具体实施本级行管理客户银团贷款业务的贷后管理、开展银团贷款项目后评价D、负责审查银团贷款业务，并形成审查报告，按规定报贷审（合议）会审议，有权审批人审批
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考题 以下不属于个人教育贷款审查与审批中的风险的是（）。A、业务不合规，业务风险与效益不匹配B、不按授权权限审批贷款C、贷款调查、审查未尽职D、申请人资格是否符合相关规定
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考题 网约车平台公司应当在取得《网络预约出租汽车经营许可证》并向省通信主管部门申请互联网信息服务备案后，方可开展相关业务。
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考题 网约车平台公司应当在取得相应《网络预约出租汽车经营许可证》并向省通信主管部门申请互联网信息服务备案后，方可开展相关业务。
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考题 网约车服务平台公司应当在取得相应《网约车经营许可证》并向省（）主管部门申请互联网信息服务备案后，方可开展相关业务。A、交通B、公安C、通信D、商务
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考题 合同业务性审查事项主要包括（）A、合同当事人是否具备开展相应业务的资质，并核对对方当事人营业执照、资质证书（如有）、授权书（如有）等签约主体资料B、合同内容是否符合业务实际情况及谈判意见C、业务条款能否接受及业务风险是否可控D、业务是否符合兴业银行各级审查审批意见
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考题 信托公司开展关联交易应按要求逐笔向监管机构事前报告，监管机构无异议后，信托公司方可开展相关业务。（）
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考题 银行办理信用卡业务时，应当按照申请业务归属地原则实行“落地”办理，接受当地监管部门管理监督，同时也可以在异地开展信用卡经营活动。
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考题 单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。A 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B 开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请C 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
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考题 判断题商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的市场风险，建立相应的内部审批、操作和风险管理程序，并获得董事会或其授权的专门委员会/部门的批准。A 对B 错
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考题 单选题下列关于银信理财合作业务的说法，错误的是（　　）。A 融资类业务余额占银信理财合作业务余额的比例不得高于30%B 商业银行和信托公司开展投资类银信理财合作业务，其资金原则上不得投资于非上市公司股权C 信托公司开展银信理财合作业务须坚持自主管理原则D 信托公司开展银信理财合作业务可以开展通道类业务
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考题 多选题合同业务性审查事项主要包括（）A合同当事人是否具备开展相应业务的资质，并核对对方当事人营业执照、资质证书（如有）、授权书（如有）等签约主体资料B合同内容是否符合业务实际情况及谈判意见C业务条款能否接受及业务风险是否可控D业务是否符合兴业银行各级审查审批意见
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考题 单选题以下不属于个人教育贷款审查与审批中的风险的是（）。A 业务不合规，业务风险与效益不匹配B 不按授权权限审批贷款C 贷款调查、审查未尽职D 申请人资格是否符合相关规定
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考题 单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]A 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B 开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请C 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
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考题 多选题商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可（）。A市场风险管理部门B业务经营部门C结算部门D法律部门/合规部门
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考题 多选题在信托公司的业务中，有些创新资格类业务在开展之前必须取得国家相关部门的行政许可，该类业务通常被称为特别许可业务。目前信托公司的特别许可业务主要有（ ）。A房地产信托业务B私人股权投资信托业务C证券投资信托业务D信贷资产证券化业务E企业年金信托业务
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考题 多选题业务审批范围中的权限审查要点包括（）。A营业机构是否具备业务办理权限，金额是否在授权范围内B需先经营业机构客户经理、风险经理或其他有权人（部门）签字（章）审批的，审批人是否具备业务的审批权限，金额是否在授权范围内C柜员是否具备办理业务资格，并开通操作权限D业务审批人是否具备审批权限
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