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单选题
在产品营销中，以下行为错误的是（）。
A
有风险的产品可以看情况进行承诺.担保本金或最低收益率，包括：使客户误信可担保本金或最低收益率
B
不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述.评论或贬损
C
不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈、损害中行信誉、故意犯错、误导客户的行为以及容易误解的陈述
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考题
向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示,对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。()
此题为判断题(对，错)。
考题
向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对所推荐的产品及服务向客户进行充分的风险揭示，主要包括：( )A.所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。B.对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复。C.不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述D.不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。
考题
关于向客户推荐产品或提供服务,下列说法正确的是()
A、银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示B、对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述C、不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证D、可基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
考题
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于“正直诚信”的具体准则( )A．CFP执业者不得通过提供虚假的或者误导的信息或广告来吸引客户B．在进行专业活动的过程中,CFP执业者不得牵涉到不诚实行为、欺诈行为、欺骗行为、不实表述、故意做出虚假陈述或误导性表述的行为C．CFP执业者在为客户提供专业服务时,应当做出合理、谨慎的判断D．一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计
考题
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
银行营业网点大堂经理的职业操守要求主要包括：（）A、具有风险防范意识B、遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄露给第三方C、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉。误导客户的行为D、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论E、不得为客户办理任何交易业务
考题
以下关于农业银行开展理财顾问服务错误的是（）。A、不得以任何形式为客户提供财务担保或承诺B、可以为客户提供小部分财务担保或承诺C、可以为客户提供财务担保或承诺D、可以为客户提供大部分财务担保或承诺
考题
以下关于农业银行开展理财顾问服务正确的是（）。A、不得以任何形式为客户提供财务担保或承诺B、可以为客户提供小部分财务担保或承诺C、可以为客户提供财务担保或承诺D、可以为客户提供大部分财务担保或承诺
考题
根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》（试行），关于投资理财的风险管理说法正确的是（）。A、私人银行的投资理财业务统一由私人银行总部审核批准的具备资格的财富顾问（客户经理）提供B、向客户推介的投资理财产品或组合应与客户风险测评报告显示的风险承受度、以及产品要求具备的投资经验相匹配C、客户风险测评报告显示客户不适宜投资某一产品或组合，或客户与产品要求的投资经验不匹配，但客户仍然要求投资的，应签署特别声明D、向客户推介投资理财产品或组合时，对保本浮动收益型产品不得承诺最低收益率，对非保本浮动收益型产品不得承诺本金和最低收益率
考题
大堂经理职业操守要求主要包括：（）A、具有风险防范意识。B、遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方。C、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉，误导客户的行为。D、不得为客户办理任何交易业务。
考题
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列错误的是（）。A、理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息B、理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托C、在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息D、理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
考题
下列哪项不是个人理财业务人员的行为准则（）A、不得泄漏客户资料B、不得对风险产品承诺担保本金或最低收益C、不得以合法或正当方法取得准客户名单作为行销的依据D、不得损害客户的利益、以牟取自己的不正当利益
考题
以下哪些属于大堂经理的职业操守要求（）。A、遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方。B、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损行社信誉，误导客户的行为。C、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论。D、应在客户授权范围内为其办理业务交易。
考题
大堂经理职业操守不包括（）。A、遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方B、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉，误导客户的行为C、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论D、为客户代办交易业务
考题
在产品营销中，以下行为错误的是（）。A、有风险的产品可以看情况进行承诺.担保本金或最低收益率，包括：使客户误信可担保本金或最低收益率B、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述.评论或贬损C、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈、损害中行信誉、故意犯错、误导客户的行为以及容易误解的陈述
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。A、挪用客户资产B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户D、将资产管理业务与其他业务混合操作E、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
考题
多选题银行营业网点大堂经理的职业操守要求主要包括：（）A具有风险防范意识B遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄露给第三方C不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉。误导客户的行为D不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论E不得为客户办理任何交易业务
考题
多选题以下哪些属于大堂经理的职业操守要求（）。A遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方。B不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损行社信誉，误导客户的行为。C不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论。D应在客户授权范围内为其办理业务交易。
考题
单选题下列哪项不是个人理财业务人员的行为准则（）A
不得泄漏客户资料B
不得对风险产品承诺担保本金或最低收益C
不得以合法或正当方法取得准客户名单作为行销的依据D
不得损害客户的利益、以牟取自己的不正当利益
考题
单选题以下关于农业银行开展理财顾问服务正确的是（）。A
不得以任何形式为客户提供财务担保或承诺B
可以为客户提供小部分财务担保或承诺C
可以为客户提供财务担保或承诺D
可以为客户提供大部分财务担保或承诺
考题
多选题以下关于农业银行开展理财顾问服务错误的是（）。A不得以任何形式为客户提供财务担保或承诺B可以为客户提供小部分财务担保或承诺C可以为客户提供财务担保或承诺D可以为客户提供大部分财务担保或承诺
考题
单选题公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在产品营销中，以下行为错误的是（）。A
有风险的产品可以看情况进行承诺.担保本金或最低收益率，包括：使客户误信可担保本金或最低收益率B
不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述.评论或贬损C
不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈、损害中行信誉、故意犯错、误导客户的行为以及容易误解的陈述
考题
单选题大堂经理职业操守要求主要包括（）。A
具有风险防范意识B
不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉，误导客户的行为C
不得为客户办理任何交易业务D
以上均是
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