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多选题
代理国外银行外汇清算业务流程的主要风险因素包括（）。
A
客户提交虚假资料
B
经办人审查疏忽或操作失误
C
条款的变动不利于我方
D
合同到期后未通知经办行终止与外资银行的业务操作
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考题
下列有关网上支付商户业务的说法，错误的是（）。A、网上支付商户业务流程包括申请、办理、使用三个阶段B、流程的主要风险是：虚假申请资料未被识别使用过程中的外部攻击银行内部经办人员的操作失误C、针对主要风险的关键控制环节是：申请资料真实性审核、病毒检测及防御、双人操作D、网上支付商户限额包括非签约无证书支付的单笔和日累计限额.签约有证书支付的单笔和日累计限额
考题
网上银行、电话银行、手机银行业务检查应重点关注的风险因素有（）。A、客户资料。主要表现为个人客户身份证件虚假、法人客户资料或印鉴虚假、无授权代理委托书或他人冒充个人、企业客户办理注册、变更和注销网银、电话银行等业务B、电子银行服务协议的签订。主要表现为银行为客户办理电子银行注册业务时未与客户签订《电子银行服务协议》或柜员注册内容与《电子银行服务协议》不一致C、落地业务。主要表现为受理行未配备落地业务复核人员或复核人员未对落地业务进行复核D、落地业务撤单。主要表现为银行人员在客户没有主动提出撤单的情况下随意进行撤消操作，客户申请撤单未提交书面撤单申请书，书面撤单申请书无客户签字、签章，申请书未随传票装订或申请书遗失
考题
审查人员审查时需要调查经办人提供补充资料，并且想将本次补充要求及过程进行C3系统留痕，最合适的处理方式是（）A、将业务回退给调查经办人B、电话通知调查经办人补充上传所需资料C、发起“补充资料”子流程D、审查意见选择“重新调查”后提交给调查经办人
考题
经办行对提出申请办理代理国外银行外汇清算业务的客户的初步审查包括（）。A、审查外资银行客户是否具备建行规定的贷款主体资格B、外资银行是否已与总行建立代理行关系C、客户是否与建设银行关系良好
考题
农信银个人通存通兑业务受理社（行）柜台经办人员因操作失误造成的错账，主要包括（）A、受理社（行）或开户社（行）交易处理结果与农信银中心不一致B、通存交易成功后未存款确认等C、记账反向D、记账金额错E、重复提交交易
考题
多选题受理社（行）柜台经办人员因操作失误造成的错账，主要包括：（）A受理社（行）或开户社（行）交易处理结果与农信银中心不一致B通存交易成功后未存款确认等C记账反向D记账金额错E重复提交交易
考题
多选题网上银行、电话银行、手机银行业务检查应重点关注的风险因素有（）。A客户资料。主要表现为个人客户身份证件虚假、法人客户资料或印鉴虚假、无授权代理委托书或他人冒充个人、企业客户办理注册、变更和注销网银、电话银行等业务B电子银行服务协议的签订。主要表现为银行为客户办理电子银行注册业务时未与客户签订《电子银行服务协议》或柜员注册内容与《电子银行服务协议》不一致C落地业务。主要表现为受理行未配备落地业务复核人员或复核人员未对落地业务进行复核D落地业务撤单。主要表现为银行人员在客户没有主动提出撤单的情况下随意进行撤消操作，客户申请撤单未提交书面撤单申请书，书面撤单申请书无客户签字、签章，申请书未随传票装订或申请书遗失
考题
多选题经办行对提出申请办理代理国外银行外汇清算业务的客户的初步审查包括（）。A审查外资银行客户是否具备建行规定的贷款主体资格B外资银行是否已与总行建立代理行关系C客户是否与建设银行关系良好
考题
多选题代理证券业务的主要风险点包括（）A业务未进行账务核对，收费不规范B条件审查不严C代理结算银行未建立完整有效的代理证券清算业务管理办法、操作规程，存在明显的制度缺陷D证券清算业务处理流程不规范，导致延误资金入账时间
考题
多选题农信银个人通存通兑业务受理社（行）柜台经办人员因操作失误造成的错账，主要包括（）A受理社（行）或开户社（行）交易处理结果与农信银中心不一致B通存交易成功后未存款确认等C记账反向D记账金额错E重复提交交易
考题
判断题代理国外银行外汇清算业务的经办行是指中国建设银行有办理代理国外银行外汇清算业务权限的各级经办机构。A
对B
错
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