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单选题
反洗钱内部控制的检查，评价部门（）于内部制度的制定和执行部门。
A
不应当独立
B
应当独立
C
合并
D
兼并
参考答案
参考解析
解析：
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考题
基金托管人内部控制的独立性原则是指（ ）。 A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离 C．内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门 D．保证托管资产的安全完整
考题
基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。A、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离B、直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离C、内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门D、保证托管资产的安全完整
考题
（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A、公司督察长；独立董事B、独立董事；内部监察稽核部门C、公司督察长；内部监察稽核部门D、理事长；内部监察稽核部门
考题
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）A、参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程B、严格执行相关制度规定C、组织开展监督检查D、按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改
考题
下列选项中，负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促管理层纠正内部控制存在问题的部门是（）。A、内部控制的执行部门B、内部控制的建设部门C、内部控制的监督部门D、内部控制的评价部门
考题
单选题商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。（）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。A
内部控制的建设、执行部门B
内部控制的监督、评价部门C
内部控制的建设、监督部门D
内部控制的执行、评价部门
考题
单选题反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，不包括（）。A
反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B
反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门C
从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度D
从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度
考题
单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）A
实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B
合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C
业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D
内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
考题
多选题下列选项中，负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促管理层纠正内部控制存在问题的部门是（）。A内部控制的执行部门B内部控制的建设部门C内部控制的监督部门D内部控制的评价部门
考题
单选题公司（）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A
督察长；独立董事B
独立董事；内部监察稽核部门C
督察长；内部监察稽核部门D
理事长；内部监察稽核部门
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