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单选题
股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为（）。
A
沪、深证券交易所
B
一级市场
C
二级市场
D
三级市场
参考答案
参考解析
解析：
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考题
公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和（ ）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。 A．中央国债登记结算公司 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．以上均不对
考题
投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )
情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，
融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，
融券投资者应当根据双方约定向证券公
司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，
由证券
公司和融券投资者根据双方约定处理
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；
Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；
Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；
Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式，在市场上（）的过程被称为一级证券化A、向银行间接融通资金B、向银行直接融通资金C、向投资者间接融通资金D、向投资者直接融通资金
考题
一级证券化是（）A、证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式，在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程B、证券的发行人在市场上直接融通资金的过程C、证券的发行人或资金的短缺者在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程中发行股票、债券、基金份额D、证券的发行人或资金的短缺者在市场上发行股票、债券、基金份额
考题
证券发行人是指（）A、为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体。B、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。C、为筹措资金而发行国债的政府机关D、为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体。
考题
公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。A、中央国债登记结算公司B、中国证监会C、中国证券业协会D、以上均不对
考题
单选题证券发行人是指（）A
为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体。B
为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。C
为筹措资金而发行国债的政府机关D
为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体。
考题
单选题证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式，在市场上（）的过程被称为一级证券化A
向银行间接融通资金B
向银行直接融通资金C
向投资者间接融通资金D
向投资者直接融通资金
考题
单选题证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．公司（企业）Ⅱ．政府和政府机构Ⅲ．机构投资者Ⅳ．个人投资者A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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