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多选题
在合规系统中，内控缺陷模块共分为（）6个子模块。
A
缺陷认定
B
缺陷认定审核
C
整改任务分配
D
缺陷整改
E
缺陷整改审核
F
工作台通知
参考答案
参考解析
解析：
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考题
下列各项关于内部控制缺陷的说法中，错误的有（）。A.重大缺陷应当由董事会予以最终认定
B.重要缺陷的整改方案都应向管理层报告并审定
C.内部控制缺陷分为设计缺陷和运行缺陷
D.重要缺陷会影响企业内部控制的整体有效性，应当引起董事会的重视
考题
竣工（预）验收中的验收缺陷整改及复验要求：(四)缺陷整改完成后，( )单位（部门）进行现场复验确认，未按要求完成的，由建设管理单位（部门）继续落实缺陷整改。(A)设计 (B)施工 (C)监理 (D)运检
考题
竣工（预）验收中的验收缺陷整改及复验要求：(四)缺陷整改完成后，（）单位（部门）进行现场复验确认，未按要求完成的，由建设管理单位（部门）继续落实缺陷整改。设计$;$施工$;$监理$;$运检
考题
下列各项关于内部控制缺陷的说法中，错误的有（）。A、重大缺陷应当由董事会予以最终认定B、内部控制缺陷分为设计缺陷和执行缺陷C、重要缺陷的整改方案都应向管理层报告并审定D、重要缺陷会影响企业内部控制的整体有效性，应当引起董事会的重视
考题
在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载B、分行内控自评材料上传C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核E、缺陷清单转历史库F、分行全辖内控评价报表查询、下载
考题
下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）A、确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改B、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改C、确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改D、制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
考题
内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A、流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B、对于缺陷产生原因的判定C、缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D、整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象
考题
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）A、负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告B、负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用C、负责内控评价相关信息系统的建设与维护D、负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
考题
多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
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多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象
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多选题下列各项关于内部控制缺陷的说法中，错误的有（）。A重大缺陷应当由董事会予以最终认定B内部控制缺陷分为设计缺陷和执行缺陷C重要缺陷的整改方案都应向管理层报告并审定D重要缺陷会影响企业内部控制的整体有效性，应当引起董事会的重视
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