网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有（  ）。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
A

I Ⅱ Ⅲ

B

I Ⅲ Ⅳ

C

I Ⅱ Ⅳ

D

I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有（ ）。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎A I Ⅱ ⅢB I Ⅲ ⅣC I Ⅱ ⅣD I Ⅱ Ⅲ Ⅳ” 相关考题
考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D．审慎
查看答案
考题 证券投资顾问业务的原则包括（）。 I 独立客观 II 依法合规 III 诚实守信 IV 保密原则 V 公平维护客户利益 A.I、II、III、 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.I、II、III、IV、V
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 I 时间 II 内容 III 方式 IV 依据 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。 I、服务方式 Ⅱ、报酬支付 Ⅲ、投诉处理 Ⅳ、最低收益A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 ①独立 ②审慎 ③客观 ④公平A.②③ B.①④ C.①②③④ D.①②③
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( ) 原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平 A: Ⅱ、Ⅲ B: Ⅰ. 、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
查看答案
考题 证券研究报告主要包括( )。 I.证券及证券相关产品的价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.市场分析报告 Ⅳ.投资策略报告 A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、I.Ⅱ.Ⅳ C、I.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ
查看答案
考题 下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ．有效防范利益冲突 Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ
查看答案
考题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（ ）。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（ ）。 ①证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律行政法规等规定 ②遵循独立客观公平审慎原则 ③有效防范利益冲突 ④对特殊发布对象特殊对待A.①②④ B.②③④ C.①③④ D.①②③
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。 I.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、I.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ E、I.Ⅳ.Ⅴ
查看答案
考题 证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律行政法规和相关规定，遵循（ ）原则。 ①独立 ②客观 ③公平 ④审慎A.①②③④ B.①②③ C.③④ D.①②
查看答案
考题 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（　　）。 Ⅰ “证券研究报告”字样 Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ 具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。A、独立、客观、公平B、独立、客观、公正、审慎C、客观、公正、审慎D、独立、公正、审慎
查看答案
考题 甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的有（）。 I.甲应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名 Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历 Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格A、I、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（　　）的原则。Ⅰ．独立Ⅱ．客观Ⅲ．公平Ⅳ．审慎A Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循()的原则。A 独立、客观、公正、审慎B 独立、客观、公开、审慎C 独立、客观、公平、审慎D 独立、客观、专业、审慎
查看答案
考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。A 独立、客观、公平B 独立、客观、公正、审慎C 客观、公正、审慎D 独立、公正、审慎
查看答案
考题 单选题下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A 发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
查看答案
考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。Ⅰ．独立原则Ⅱ．客观原则Ⅲ．效率原则Ⅳ．审慎原则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有()。 Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ有效防范利益冲突 Ⅳ对特殊发布对象特殊对待A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
热门标签
最新试卷