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以下单位中，不适用《行政事业单位内部控制规范》的有（）
- A、中国境内外同时上市的公司
- B、上海证券交易所和深圳证券交易所主板上市的公司
- C、在新三板上市的公司
- D、各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）
参考答案
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考题
中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A．深圳证券交易所B股市场B．深圳证券交易所主板市场C．上海证券交易所B股市场D．上海证券交易所主板市场
考题
()属于我国内部控制法规在建设阶段的标志性成果
A、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》B、《内部会计控制基本规范(试行)》C、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》D、《首次公开发行股票并上市管理办法》E、《企业内部控制基本规范》
考题
如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（ ）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 A．上市公司受到中国证监会公开批评 B．上市公司受到证券交易所公开谴责 C．最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
考题
《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（ ）。A．上海证券交易所上市的公司B．深圳证券交易所上市的公司C．发行境外上市外资股的境内股份有限公司D．发行境外上市外资股的境外股份有限公司
考题
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。
Ⅰ.诚实信用
Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿
Ⅳ.公平、公开
Ⅴ.公允
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
考题
《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。A、上海证券交易所上市的公司B、深圳证券交易所上市的公司C、发行境外上市外资股的境内股份有限公司D、发行境外上市外资股的境外股份有限公司
考题
以下关于上市公司执行内部控制规范并接受审计的说法正确的有（）。A、某会计师事务所为上市公司提供内部控制咨询服务，同时对该公司董事会编制的内部控制自我评价报告进行审计B、某会计师事务所接受上市公司委托提供年度财务报告和内部控制自我评价报告审计服务，可以分别进行，也可以整合进行C、内部控制规范从2012年1月1日起在沪深主板和中小板上市公司实施
考题
如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人（如有）参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。A、上市公司受到中国证监会公开批评B、上市公司受到证券交易所公开谴责C、最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格D、上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
考题
在中国，（）年，沪深证券交易所、深圳证券信息公司、上海证券信息公司等单位抽调专人组成上市公司信息披露电子化工作小组，基于XBRL技术起草了《上市公司信息披露电子化规范》行业分类标准。A、2005B、2003C、2002D、2000
考题
多选题以下单位中，不适用《行政事业单位内部控制规范》的有（）A中国境内外同时上市的公司B上海证券交易所和深圳证券交易所主板上市的公司C在新三板上市的公司D各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）
考题
单选题《企业内部控制配套指引》连同2008年6月发布的《企业内部控制基本规范》，共同构建了中国企业内部控制规范体系，自2011年1月1日起首先在（ ）施行。A
境内外同时上市的公司B
境内主板、中小板和创业板上市的公司C
境外上市的公司D
境内外同时上市的公司以及非上市的大中型企业
考题
单选题在中国，（）年，沪深证券交易所、深圳证券信息公司、上海证券信息公司等单位抽调专人组成上市公司信息披露电子化工作小组，基于XBRL技术起草了《上市公司信息披露电子化规范》行业分类标准。A
2005B
2003C
2002D
2000
考题
单选题下列关于中国证券登记结算有限公司的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.是我国的证券登记结算机构Ⅱ.该公司在上海和深圳各设一家分公司Ⅲ.上海分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务Ⅳ.深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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