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会员单位应采用合法合规或约定的方式告知消费者反映收取情况,并方便查询。


参考答案

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考题 银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益。()A.法律事务B.内控合规C.法律合规D.风险控制

考题 为方便消费者查询,冠字号码查询业务原则上采用在业务发生网点查询的方式。() 此题为判断题(对,错)。

考题 为方便消费者查询,原则上采用在业务发生网点查询的方式。()此题为判断题(对,错)。

考题 期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。( )

考题 期货公司会员单位要加强对投资者交易行为的( )管理。A.合法性 B.公开性 C.公正性 D.合规性

考题 法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()A、合规人员的利润贡献情况B、合规人员的合规风险管理水平C、所辖机构的合规风险控制状况D、合规人员的销售任务完成情况

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考题 会员单位应根据自身情况,在该单位的网站开辟消费者教育栏目,或通过客户服务中心等其他方式,对消费者的业务咨询进行解答。

考题 银行应树立()的服务理念,制定和完善消费者投诉制度,确保消费者投诉妥善处理。A、合法合规B、效益为先C、关爱员工D、以客户为中心

考题 银行业金融机构应当充分发挥()部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益。A、营业部B、风险管理部C、法律合规部D、计财部

考题 销售专区内提供的产品宣传资料应当()、(),全面地反映产品的主要属性。A、真实、合法B、真实、可靠C、真实、合规D、合法、合规

考题 当有关费用标准发生变动时,会员单位应电话告知消费者相关信息。

考题 通常,保险公司为方便分红保单的投保人及被保险人了解本年度及历史分红情况,会进行红利分配信息披露。信息披露方式主要分为()。A、主动告知B、询问告知C、主动查询D、协助查询

考题 银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益。()A、法律事务B、内控合规C、法律合规D、风险控制

考题 为方便消费者查询,原则上采用在业务发生网点查询的方式。()

考题 协助查询、冻结工作应当遵循依法合规、保护存款人和其他客户合法权益的原则。

考题 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。

考题 协助查询、冻结、扣划工作应当遵循()和不损害客户合法权益的原则。A、合规B、合法C、及时D、保密

考题 关于合规部门与内部审计部门的关系,下列说法错误的是()。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

考题 对征信机构的现场检查,主要关注(),信用信息安全保密情况,内部控制规章制度的制定和执行情况,异议处理等信息主体权益保护的情况,以及征信机构的财务状况、业务经营情况等。A、信用信息的接收B、信用信息采集、管理、提供的合法合规情况C、信用信息的接收、管理和提供查询服务情况D、信用信息管理、提供的合法合规情况

考题 协助有权机关查询、冻结、扣划的程序()A、手续合法完备,本级行主管行长同意,法律合规部门将《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》送交营业分支机构或相关部门具体执行。B、情况紧急,法律合规部门可以采取电话等快捷方式向主管行长报告后,按照本办法规定的程序和内容进行审核,符合本办法规定条件的,及时予以办理。C、情况紧急,且协助事项超出本行权限范围,经办行法律合规部门可以采取电话、传真等快捷方式向上级行法律合规部门请示。上级行同意的,下级行应当按照本办法规定的程序和内容进行审核,符合本办法规定条件的,及时予以办理。D、情况紧急而采用快捷方式报告的,法律合规部门应当如实记录相关情况,并在5日内补办相关手续。

考题 判断题当有关费用标准发生变动时,会员单位应电话告知消费者相关信息。A 对B 错

考题 单选题销售专区内提供的产品宣传资料应当()、(),全面地反映产品的主要属性。A 真实、合法B 真实、可靠C 真实、合规D 合法、合规

考题 单选题商业银行开展金融创新活动,应坚持( )的原则,不得以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。A 如实告知B 适度适量C 合法合规D 规范操作

考题 判断题会员单位应采用合法合规或约定的方式告知消费者反映收取情况,并方便查询。A 对B 错

考题 判断题为方便消费者查询,原则上采用在业务发生网点查询的方式。()A 对B 错

考题 多选题法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()A合规人员的利润贡献情况B合规人员的合规风险管理水平C所辖机构的合规风险控制状况D合规人员的销售任务完成情况