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风险管理制度规定，（）是指与业务、活动风险相关联的管理、监督人员应负的责任
- A、管理责任
- B、直接责任
- C、间接责任
- D、领导责任
参考答案
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考题
根据我国《保险法》的规定，国务院保险监督管理机构根据履行监督管理职责的需要，可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话，要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。( )
考题
网上交易管理风险包括( )。A．交易流程管理风险、监督风险、交易技术管理风险B．交易流程管理风险、人员管理风险、交易技术管理风险C．监督风险、人员管理风险、交易技术管理风险D．交易流程管理风险、人员管理风险、监督风险
考题
下列关于风险管理监督与改进的说法中，不正确的是（ ）。A.风险管理基本流程的最后一个步骤是风险管理的监督与改进
B.企业各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作自查和检验
C.企业内部审计部门对各有关部门和业务单位开展风险管理工作情况进行监督评价，监督评价报告应当直接报送分管风险管理工作的高级管理人员
D.企业各有关部门和业务单位的检查和检验报告应该及时报送企业的风险管理职能部门
考题
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。A、从事技术的人员可以从事营销业务活动B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C、营销人员不得经办客户账户D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
考题
《安全风险管控与隐患排查双重预防管理制度》规定，各部门应根据各级人员检查、监督与评价中发现的问题，及时完善和修订作业安全分析数据库（）等内容。A、《作业安全风险辨识登记表》B、《作业安全风险辨识与风险评估登记表》C、《作业安全风险评估登记表》D、《作业安全及风险评估登记表》
考题
商业银行开展理财业务必须针对理财业务的特点制定的“两项制度”是指（）。A、风险管理制度和内部控制制度B、风险管理制度和独立董事制度C、内部控制制度和独立董事制度D、风险管理制度和股权激励制度
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
考题
单选题商业银行开展理财业务必须针对理财业务的特点制定的“两项制度”是指（）。A
风险管理制度和内部控制制度B
风险管理制度和独立董事制度C
内部控制制度和独立董事制度D
风险管理制度和股权激励制度
考题
单选题下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。A
从事技术的人员可以从事营销业务活动B
从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C
营销人员不得经办客户账户D
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
考题
单选题风险管理制度规定，风险管控失效时，参与业务、活动的人员应负的责任为（）A
直接责任B
间接责任C
管理责任D
领导责任
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