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尽职调查的相关资料，根据14号公告文件的要求，保管期限至少为（）年

  • A、1年
  • B、3年
  • C、5年
  • D、8年

参考答案

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考题 证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。 （ ）
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考题 尽职调查方法包括( )。Ⅰ.参考外部信息Ⅱ.相关人员访谈Ⅲ.企业实地调查Ⅳ.审阅文件资料A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保管。（ ）
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考题 各级机构应妥善保管尽职调查执行过程中收集的资料,可以以电子形式保存并能按照监管机构要求提供纸质版本,相关资料保存期限为自报送期末起至少()年 A.2B.3C.5D.10
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考题 按国家档案局的相关规定，会议文件资料的保管期限包括( )。A.永久保管B.长期保管C.短期保管D.临时保管
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考题 根据《建设工程文件归档整理规范》的要求，同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应()。A.从短 B.从长 C.固定为5年 D.固定为20年
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考题 尽职调查方法包括（ ）。 Ⅰ.参考外部信息 Ⅱ.相关人员访谈 Ⅲ.企业实地调查 Ⅳ.审阅文件资料A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 房地产估价报告及相关资料的保管期限至少（　　）年。A．5 B．8 C．10 D．15
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考题 根据《建设工程文件归档整理规范》的要求，同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应（）。A、从短B、从长C、固定为5年D、固定为20年
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考题 根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，尽职调查客户对象包括（）。A、投保人B、被保险人C、尽职调查的《声明文件》保存期限至少三年D、销售员
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考题 根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年
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考题 个人税收居民身份声明文件，需要勾选是否为美国个人。这里的美国个人指的是（）。A、尽职调查相关材料，业务管理B、投保资料，业务管理C、投保资料，财务管理D、尽职调查相关材料，财务管理
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考题 各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。A、5B、6C、7D、8
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考题 各级公司业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。A、新投保B、投保C、再投保D、转投保
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考题 根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（2017年14号公告）要求，（）时间前完成存量个人低净值账户和存量机构账户尽职调查。A、2B、3C、4D、5
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考题 参数变更申请及相关资料的保管期限为（）A、3年B、5年C、10年D、永久保管
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考题 以下对各农合机构办理资信证明业务的相关资料的保管期限，描述正确的是（）。A、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为1年B、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为3年C、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为5年D、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为10年
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考题 反洗钱检查人员应如实、完整登记检查涉及的相关资料，包括历次检查工作底稿、检查报告以及整改措施等，保管期限至少为（）年。A、1年B、2年C、5年D、10年
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考题 广东农村信用社支付结算业务中支票业务的相关规定，以下关于空头支票处罚的资料的保存期限描述正确的（）A、有关空头支票处罚的资料保管期限1年B、有关空头支票处罚的资料保管期限3年C、有关空头支票处罚的资料保管期限5年D、有关空头支票处罚的资料保管期限10年
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考题 对于存量个人高净值客户涉税信息尽职调查涉及的《个人税收居民身份声明文件》及相应的证明材料、通知客户的电话录音等尽职调查的相关资料和记录，应至少保存（）年。A、3B、5C、10D、15
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考题 个人存款证明业务相关资料的保管期限为一年。
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考题 企业电子银行业务相关的凭证保管按照中国农业银行档案管理办法的相关要求执行，记账凭证及其附件保存期限为（），专夹保管的服务协议等资料保存期限为（）。A、5年B、10年C、15年D、永久
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考题 根据《国家电网公司管理类文件材料归档范围及档案保管期限规定》，考勤管理档案资料保管期限为（）年。A、5B、10C、8D、12
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考题 单选题以下对各农合机构办理资信证明业务的相关资料的保管期限，描述正确的是（）。A 各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为1年B 各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为3年C 各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为5年D 各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为10年
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考题 单选题尽职调查方法包括（）。 Ⅰ.参考外部信息 Ⅱ.相关人员访谈 Ⅲ.企业实地调查 Ⅳ.审阅文件资料A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年A 2B 3C 5D 4
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考题 单选题广东农村信用社支付结算业务中支票业务的相关规定，以下关于空头支票处罚的资料的保存期限描述正确的（）A 有关空头支票处罚的资料保管期限1年B 有关空头支票处罚的资料保管期限3年C 有关空头支票处罚的资料保管期限5年D 有关空头支票处罚的资料保管期限10年
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