CFA考试道德部分真的具有一票否决的重要性吗

发布时间：2021-12-22

CFA考试道德部分真的具有一票否决的重要性吗

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据说即使考生其他的部分全部达到优秀（>70%正确率），如果道德部分没有通过（<50%），也还是不能通过一级考试；而其他的知识性部分，即使小于50%，但是只要综合平均成绩达到了当年考试划定的分数线，就可以通过。虽然这只是传说，但也希望考生可以对道德这一部分引起足够的重视。
道德一方面题目较长，对于英文不太好的同学来说是个小挑战，考试都是进行案例分析，熟练掌握CFA道德规范与职业行为准则的知识，迅速并准确解答这部分考题，不仅有助于从考试开始就建立起信心，也能大幅度提高通过考试的机率，是通过CFA一级考试的必要条件。
当中列举了大量的实际应用案例，对理解条目和通过考试很有帮助。因为考生可以通过案例去理解教材中所描述的各个利益群体之间的关系，特别是对美国证券投资市场不熟悉的考生。另外该教材在从CFA考试一级到三级都要考到，在1级打下一个扎实的基础，对于2,3级的学习也是非常有帮助的，在CFA官方寄送的课本第一册中也包含道德准则的具体内容。

下面小编为大家准备了 特许金融分析师(CFA) 的相关考题，供大家学习参考。

老张获得AFP资格认证后，在网上化名“带头大叔”，利用其博客夸大其所属理财工作室的业务范围，并提供决定股票买卖的讯息。老张的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的()原则。

A.专业胜任

B.正直诚信

C.专业精神

D.客观公正

答案：B
解析：夸大业务范围，违反正直诚信原则。

冯某为某企业职工，2012年7月取得工资收入6,000元(已扣除社会保险缴费)、加班补贴收入800元，当月还在某财经杂志发表了一篇文章，取得收入900元，则冯某当月应纳个人所得税( )。

A.159元

B.315元

C.239元

D.417元

答案：C
解析：(6,000+800-3,500)×10%-105=225元;(900-800)×14%=14元;225+14=239元。

金融理财师小夏预测近期股票指数将大幅下跌，客户韩先生若保持目前的资产配置将蒙受很大损失。在来不及通知韩先生的情况下，小夏出售了韩先生账户下的大部分股票，转而买入债券基金，果然为韩先生避免了损失。根据《金融理财师职业道德准则》，小夏的行为()。

A.没有违反职业道德准则

B.违反了正直诚信原则

C.违反了专业精神原则

D.违反了克尽职守原则

答案：B
解析：未经客户授权，处理客户资产，违反了正直诚信原则。

下列关于造成猪肉涨价原因的描述，错误的是()。

A.南方发生猪传染病造成大量猪死亡

B.饲料涨价

C.消费者收入水平提高

D.市场上牛肉和羊肉的价格下跌

答案：D
解析：A，猪肉供给减少。B，养猪成本上升，推高猪肉价格。C，收入提高，需求增加，拉动猪肉价格上涨。D，替代品价格下跌，猪肉需求减少，价格下跌。

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