CFA科目中的七大行为准则是什么?

CFA科目中的七大行为准则是什么?

最佳答案

七大准则、二十二条细则

虽然每个级别都要考七大行为准则，但是级别不同，侧重点也不相同。

例如一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;而从二级开始，考察就涉及对于具体案例的分析;到了三级，虽然依旧考察的是案例分析，但是难度大大增加了，考察准则的细节点也会更多。

在具体备考中，七大行为准则，二十二条细则，要注意以下要点：

专业性：要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围，教育背景和资本以及历史业绩。

尊重资本市场的诚信：在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

对客户的信任：要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒，严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

对于雇主的义务：在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

投资分析、建议和行为：注重与客户的沟通，保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

利益冲突：在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己，而且推荐费的披露，时间要在与客户签订协议之前，披露也要全面，包括形式与内容。

CFA会员或候选人的责任：明确责任，考试不得作弊、不得泄露考试信息、在适用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。