必看！CFA证书申请材料及条件要求

发布时间：2021-07-02

很多项目的考试成绩通过后，并不是马上就可以获得证书的，是需要考生提交相应资料进行申请。那CFA证书申请需要哪些材料? 申请人需要什么条件?今天51题库考试学习网带大家全面了解CFA证书申请相关事宜。

一、CFA证书申请

1、依次通过三个级别的考试;

CFA考试由三个级别组成，每个级别的考试时间均为6个小时。通过三个级别的考试一般需要2-5年的时间。每个级别的考试次数没有限制，考生可以无限次参加每一个级别的考试。

2、具有四年或以上的CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验(相关经验可在CFA考试前、考中、考后积累);

3、提交两封引荐人Sponsor的推荐信;

4、申请成为CFA及所在地协会的会员资格(membership);

5、承诺遵守CFA协会的道德与行为准则

其中要注意的是第三条，两位引荐人要求分别是CFA协会的常规会员(regular member)和申请人的主管(supervisor)，二名引荐人中至少要有一名是申请人正在申请的协会会员。

工作经验需要涉及到：

评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等)。

从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;

从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

描述工作经验：

提交协会认可的工作岗位名称;

除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节;

在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;

申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新!

二、CFA证书申请条件

1.在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;

2.通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准;

3.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验(可参考第一条);

4.申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;

5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);

6.交纳会员费：

会员标准年费为：275美元;

已是退休状态的会员年费为：100美元;

CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。

看完以上内容，各位考生应该都清楚了怎样申请CFA证书，申请之前准备好所需材料，不要遗漏。还未通过考试的考生好好学习备考，更多考试资讯请关注51题库考试学习网。

下面小编为大家准备了 特许金融分析师(CFA) 的相关考题，供大家学习参考。

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