CFA考试中哪些是违规行为？

发布时间：2020-03-01

对于打算参加CFA考试的小伙伴来说，可能更加关注CFA内容的学习和方法，而忽视了了解CFA考场规则。要知道CFA协会对考试十分严格，对于违规作弊等行为是零容忍的态度，因此，了解CFA考试的考场规则其实是一个十分重要的环节。那么对于这些违规行为都有哪些呢？让我们一起来看看吧！

根据CFA协会相关规定，如果各位小伙伴在考试期间从事任何不当行为，可能会被考试中心解雇并受到其他处罚，而这些惩罚则包括取消考试成绩和暂停或终止在CFA计划中的候选资格，因此，各位小伙伴一定要注意自己的行为。

而什么是不当行为呢？是指任何损害或企图破坏CFA考试的声誉，完整性，有效性或安全性的行为或行为。而这些行为包括在注册/注册期间发生的行为，以及在CFA考试管理之前，期间和之后的行为。

造成的后果可能被从考试中心解雇，并受到其他处罚，包括取消考试成绩和暂停或终止CFA计划中的候选资格。

那么，具体的违规行为有哪些呢？CFA考试中的违规行为包括各位小伙伴提前开卷、超时作答、存在潜在违规动作等等。

提前开卷

很多小伙伴会在忍不住提前开卷，除了侥幸心理，同时也有不了解CFA考场规则的原因，而根据相关统计的一个数据显示，2010-2013年之间，有101人被警告批评，2人禁考一年。

因此，各位小伙伴一定不要存在侥幸心理，老老实实遵守考场规则。

超时作答

这一个违规行为数量着实不小，根据CFA给出的数据显示，2010-2013年这四年中一共有747人累计违规，其中698人警告批评(取消当此成绩)，还有更加严重的是，48人禁考一年，1人禁考三年。就是这样一个各位小伙伴能够轻易遵守的行为，却让不少小伙伴所付出的努力就这样结束了。

存在潜在违规行为

虽然说CFA协会中并未单独说明这一规则，不过根据以往参与考试的小伙伴经验来看，却存在这一违规行为。

在考试过程中有些小伙伴会因为坐久了想要活动活动，于是开始有点小动作，自己还未察觉，很有可能就引起监考的警觉了，如果他怀疑你就有义务将你report，虽然说监考并没有判定，但是就是report怀疑你，然后带你进入调查的环节。因此，切记不要左顾右盼，坚持就是胜利。还有就是一些小伙伴看题得时候，不知不觉就将声音念出来了，虽然说这是不经意的，但是还是要引起注意！

各位小伙伴在备考CFA考试的过程中，也要了解CFA考场的一些规则，如果因为自己的疏忽造成不必要的损失，就得不偿失了！

下面小编为大家准备了 特许金融分析师(CFA) 的相关考题，供大家学习参考。

吴先生每年年初支付给父母赡养费5万元，因公司派其出国公干3年，他打算在今年年底将之后3年的赡养费一次性存入银行，供父母领用，考虑货币时间价值，若贴现率为4%，吴先生今年年底应存入银行( )。(答案取最接近值)

A.13.8万元

B.10.8万元

C.12.1万元

D.14.5万元

答案：D
解析：根据题意求出从明年年初开始3年赡养费的现值，明年年初的现值即为今年年底应存入银行的金额。gBEG，3n，4i，5CHS PMT，0FV，PV=14.43万元。

冯某为某企业职工，2012年7月取得工资收入6,000元(已扣除社会保险缴费)、加班补贴收入800元，当月还在某财经杂志发表了一篇文章，取得收入900元，则冯某当月应纳个人所得税( )。

A.159元

B.315元

C.239元

D.417元

答案：C
解析：(6,000+800-3,500)×10%-105=225元;(900-800)×14%=14元;225+14=239元。

金融理财师小夏预测近期股票指数将大幅下跌，客户韩先生若保持目前的资产配置将蒙受很大损失。在来不及通知韩先生的情况下，小夏出售了韩先生账户下的大部分股票，转而买入债券基金，果然为韩先生避免了损失。根据《金融理财师职业道德准则》，小夏的行为()。

A.没有违反职业道德准则

B.违反了正直诚信原则

C.违反了专业精神原则

D.违反了克尽职守原则

答案：B
解析：未经客户授权，处理客户资产，违反了正直诚信原则。

根据《金融理财师资格认证办法》，2010年12月31日，下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是( )。

A.张某1997年大专毕业，在律师事务所为客户做离婚和遗产筹划，2001年初开始一直从事行政管理工作

B.王某2008年本科毕业，一直在银行从事文秘工作

C.李某2009年硕士研究生毕业，一直在保险公司从事客户寿险的规划工作

D.赵某2010年博士研究生毕业，一直在证券公司从事人力资源管理工作

答案：C
解析：根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格认证对于工作经验的要求包括：必须在金融理财相关行业从事金融理财的相关工作，研究生需相关工作经验1年，本科2年，大专3年，工作经验的有效期为最近10年。A中张某虽然从事理财的相关工作，也达到了大专3年的标准，但是其1997～2000年的工作经验已经超出了认定的有效期;B、D中的王某和赵某虽然在金融机构工作，但从事的均不是与金融理财相关的工作。

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