中国银行业协会发布《商业银行资产托管业务指引》
发布时间:2019-03-20
中国银行业协会发布《商业银行资产托管业务指引》(以下简称《指引》)。
《指引》包含业务释义、组织管理、托管职责、业务规范、风险管理、自律管理等八章、共四十四条,是对2013年发布《商业银行托管业务指引》的修订和完善。《指引》顺应宏观经济金融形势和资产管理行业改革趋势,进一步完善了资产托管行业自律规范制度,将推动资产托管机制发挥促进资管行业合规经营、助推多层次资本市场建设、保障国家经济金融安全、构筑社会诚信体系等方面的重要作用。
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商业银行应按( )准备理财计划中各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料,相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。
A 月
B 季度
C 半年
D 年
见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第二十九条。
商业银行代理业务的风险表现在哪几个方面( )。
A.人员因素
B.外部事件
C.内部流程
D.系统缺陷
E.内部事件
对于银行业金融机构违反审慎经营规则的,经银监会批准,可以采取的措施不包括( )。
A.要求调整理财业务部门的负责人
B.要求调整风险管理和内审部门的负责人
C.禁止或取消理财业务
D.剥夺负责人政治权利
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