（最新版）证券从业考试金融市场基础知识真题在线测试

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下列关于申报时间的说法，正确的有( )．（1分）

A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9: 15—9: 25．9: 30 ~11: 30、13: 00—15: 00

B．每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9: 15 ~ 11: 30、13: 00—15：00

D．每个交易日9：20—9：25、14：57—15: 00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理

正确答案：ABC
69. ABC【解析】每个交易日9：25—9: 30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。D项中描述的时间段，即9：20—9: 25、14: 57—15: 00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

下列关于申报时间的说法，错误的有( )。

A．上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00

B．每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00

D．每个交易日9:25～9:30，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报

正确答案：AD
[答案] AD
[解析] A项上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:00，接受会员集合竞价交易申报的时问为每个交易日9:15～9:25；D项每个交易日9:25～9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理，9:20～9:25、14:57～15:00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:57～15:00为收盘集合竞价时间。( )

正确答案：×

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。 A．9：15～9：25 B．9：20～9：25 C．9：25～9：30 D．14：57～15：00

正确答案：D
【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。

深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A.9：15—11：30

B.15：00—15：30

C.13：O0—15：00

D.14：30—15：30

正确答案：B
深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。其权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00—15：30。

（最新版）证券从业考试金融市场基础知识真题在线测试1.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。2015年11月真题A.14：5715：00B.14：5615：00C.14：5815：00D.14：5915：00【答案】:A【解析】:深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0014：57为连续竞价时间，14：5715：00为收盘集合竞价时间。2.目前，道琼斯股价平均数采用（）。2015年11月真题A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法【答案】:A【解析】:道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，指数的编制方法原为简单算术平均法，从1928年起采用除数修正的简单平均法，使得平均数能连续、真实地反映股价变动情况。3.由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。2017年2月真题A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】:C【解析】:根据信贷资产证券化试点管理办法和金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法的规定，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。4.下列各项表述中，正确的有（）。2014年11月真题2008年2月，外国投资者对上市公司战略投资管理办法正式实施2011年12月，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资试点办法2006年8月，合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法颁布2002年11月，中国证监会和中国人民银行联合发布合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:项，2006年2月1日，外国投资者对上市公司战略投资管理办法正式实施；项，2002年11月15日，中国证监会和中国人民银行联合发布合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法。5.深圳证券交易所投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另外一家证券营业部托管，这一过程称为证券（）。2014年11月真题A.复合托管B.转托管C.指定托管D.双重托管【答案】:B【解析】:深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该投资者的另一个托管账户进行托管。6.股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值的部分计入资本账户，超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司的（）。A.应付款项B.资本公积金C.实收资本D.留存收益【答案】:B【解析】:发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。7.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。A.自律B.监督C.备案D.审批【答案】:A【解析】:中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。8.金融市场的首要功能是（）。2016年3月真题A.资金融通B.风险管理C.信息生产D.公司控制【答案】:A【解析】:金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。9.投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。2014年3月真题A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【答案】:B【解析】:开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。10.下列关于创业板发行人的说法，正确的是（）。持续经营3年以上需满足一定的业绩条件主业突出，业务稳定最近五年内实际控制人没有发生变更A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项，根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法第十四条，首次公开发行股票并在创业板上市应满足发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。11.通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）。现券买卖质押式回购买断式回购债券借贷债券期货A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:市场参与者之间的债券交易应当通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成，债券交易一旦达成，不可撤销和变更。中央国债登记托管结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司不得为未通过同业拆借中心交易系统达成的债券交易办理结算。通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易包括现券买卖、债券质押式回购、债券买断式回购、债券远期、债券借贷等。12.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）特点。2013年3月真题自由转让主要吸纳个人小额储蓄资金转让价格取决于对该国债的供给与需求自由认购A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:项属于非流通国债的特点。流通国债的特征有：投资者可以自由认购、自由转让；通常不记名；转让价格取决于对该国债的供给与需求。13.转换比例是指（）。A.一定面额可转换债券可转换成普通股的股数B.可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C.多少比例可转换债券可转换成普通股D.每份可转换债券转换前的价格【答案】:A【解析】:转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。用公式表示为：转换比例可转换债券面值/转换价格。14.下列可以将风险转移至其他主体的是（）。分散投资购买保险套期保值取得担保、备用信用证A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:风险管理策略主要包括：风险规避、风险控制、风险分散、风险对冲、风险转移、风险补偿与准备金。风险转移，是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转移给愿意和有能力承接的主体。风险转移可分为保险转移和非保险转移。保险转移是通过向保险公司支付保费的方式，将风险转移给保险公司。非保险转移通常采用担保和备用信用证等方式将风险转移给第三方。项，分散投资属于风险分散；项，套期保值属于风险对冲。15.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。以下属于股利政策的是（）。固定股利政策零股利政策现金股利剩余股利政策A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:股利政策通常有以下四种：固定股利政策，指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利；固定股利支付率政策，指公司每年发放的每股现金股利与每股收益保持固定的比率关系；零股利政策，将公司所有收益全部投资于本公司用于内部积累；剩余股利政策，指现金优先用于公司投资需要，只有在满足该需要后有剩余，剩余的部分才用来发放股利。而现金股利和股票股利是股利分配形式。16.关于金融市场的理解，下列说法正确的有（）。2017年6月真题金融市场是金融工具转手的场所金融市场是资金融通的场所金融市场揭示了金融资产的定价过程金融市场是金融资产进行交易的场所A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:金融市场是资金融通的市场，指以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。它包含三层含义：它是金融资产进行交易的一个有形或无形的场所；它反映了金融资产的供求双方形成的供求关系；它包含了金融资产交易过程中所产生的运行机制，其中最主要的是价格（包括利率、汇率及各种证券的价格）机制。17.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。2014年9月真题利用媒体传播虚假信息与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理委托人从事证券投资A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。18.中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。2013年12月真题传导自律监管服务A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。19.下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】:C【解析】:非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。20.基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督和管理。

下列关于申报时间的说法，错误的有（）。

A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

B．每个交易日9:20—9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:10—11:30、13:00—15:00

D．每个交易日9:20—9:25、14:57—15:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理

正确答案：CD
深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—11:30、13:00—15:00；每个交易日9:25—9:30、14:57—15:OO，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日(　)。

A.9:15～11:30

B.15:00～15:30

C.13:00～15:00

D.14:30～15:30

答案：B

解析：

深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。其权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。

　　【考点】基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述中正确的是（）。

A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?11:30,13:00?15：00
B.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
C.每个交易日9: 20?9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9 :14?9:25、9:30?11:30、13:00?15:00

答案：A,B,C

解析：

上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?9:25、9:30?11:30、13:00?15:00。

深圳证券交易所规定，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。

A:14:55～15:00
B:14:56～15:00
C:14:57～15:00
D:14:50～15:00

答案：C

解析：

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15～9：25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～14:57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（）

A:上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9：30至11:30、13:00至15:00
B:深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
C:每个交易日9：20至:9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D:上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

答案：A,B,C,D

解析：

关于申报时间，上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9:25、9：30～11:30、13:00～1:5:00：每个交易日。20～9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报深圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00：每个交易日9：20～9:25、14:57～15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报每个交易日9：25～9:30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理另外，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

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