2019年云南证券从业资格考试成绩查询

发布时间：2019-07-11

考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印),一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的,应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,超出时间范围将不予受理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

除法律特别规定外，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。（ ）

正确答案：√
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。属于下列情形之一的，36个月内不得转让：①特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。

A．中国建设银行

B．国家开发银行

C．中国农业银行

D．中国工商银行

正确答案：CD
61. CD【解析】我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。

内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（ ）。 A．20% B．30% C．35% D．50%

正确答案：C
考点：熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。见教材第十章第三节，P391。

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