2019年云南省证券从业缴、退费时间

发布时间：2019-07-07

网上缴费时间:2019年7月22日15时至8月12日15时

网上退费时间:2019年7月24日15时至8月12日15时

现场缴费时间:2019年8月5日至8月9日(上午9:30-11:30;下午13:30-16:00)

“现场缴费”退费时间:缴费成功日起至2019年8月12日15时。

从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的信托资产；公司型基金的资金是通过发行普通股股票筹集起来的公司法人的资本。（）

正确答案：√

如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。

A．证券公司透支

B．证券公司有头寸余额

C．证券公司自营业务产生收益

D．证券公司自营业务产生亏损

正确答案：A

对债券的评级是评价该种债券的发行质量、发行人的资信状况和债券的投资收益。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

第 149 题向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的20%。（　　）

A．正确

B．错误

正确答案：×
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

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