2019年辽宁省证券从业缴、退费时间

发布时间：2019-07-07

网上缴费时间:2019年7月22日15时至8月12日15时

网上退费时间:2019年7月24日15时至8月12日15时

现场缴费时间:2019年8月5日至8月9日(上午9:30-11:30;下午13:30-16:00)

“现场缴费”退费时间:缴费成功日起至2019年8月12日15时。

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。 A．1% B．2% C．3% D．5%

正确答案：D
考点：掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式。见教材第三章第一节，P60。

现代证券组合理论包括（）。

A．马柯威茨的均值方差模型

B．单因素模型

C．资本资产定价模型

D．套利定价理论

正确答案：ABCD

基本分析是在否定弱式效率市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。（）

正确答案：×

可转换证券筹资的特点包括( )。（1分）

A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

B．可转换证券有利于未来资本结构的调整

C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股

D．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

正确答案：ABD
76. ABD【解析】一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股。

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