2019年陕西证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

正确答案：ABCD

基金管理人通过构建证券组合，可以分散证券市场上的所有风险。（）

正确答案：×

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）。

A．位于证券市场线上

B．位于证券市场线下方

C．位于资本市场线上

D．位于证券市场线上方

正确答案：D

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