速看！ 报考证券专项资格考试有什么要求，哪个比较容易

发布时间：2020-01-25

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报考证券专项资格考试有什么条件，哪个比较容易？今天就跟随51题库考试学习网一起来看看相关内容吧。

三科考试从易到难分别是：《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。

投资顾问业务考试一直是专项业务考试中报考人数最多的，考试相对容易是一个原因，其次就是相对于证券分析师和保荐代表人，证券行业中对投资顾问的需求量是最大的。投资顾问的服务对象是个人投资者，众所周知，伴随着经济社会的发展我过的居民人均可支配收入是不断上升的。

需要注意的报名条件不等于从业条件。证券专业资格考试报名门槛不高，有利于考查报名人员对于基础知识的掌握情况。实际专项业务从业注册条件中，一般还要求本科及以上学历、2年以上工作经验等具体的要求。

另外，证券业从业人员执业禁止性行为包括哪些内容？一起来看看吧。

根据《证券业从业人员执业行为准则》第三章内容，证券业从业人员执业禁止性行为：

1、从业人员一般性禁止行为：

(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;

(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;

(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

(九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十)泄露客户资料;

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

2、证券公司的从业人员特定禁止行为：

(一)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;

(二)违规向客户提供资金或有价证券;

(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;

(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;

(五)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;

(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。

3、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

(一)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息;

(二)在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送;

(三)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;

(四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;

(五)在基金销售过程中误导客户;

(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。

4、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

(一)接受他人委托从事证券投资;

(二)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益;

(三)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;

(四)中国证监会、协会禁止的其他行为。

好的，以上就是今天51题库考试学习网为大家分享的全部内容，如有其他疑问请继续关注51题库考试学习网！

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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