证券公司主要业务的种类及内容

发布时间：2019-01-11

考点解读



真题精选


1、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。


A.5000万元


B.10亿元


C.5亿元


D.1亿元


正确答案是：D


解析：我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。


2、证券公司从事IB业务，不得（）。 


Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金


Ⅱ.代客户交付期货保证金 


Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割


Ⅳ.代期货公司收取期货保证金


A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


B.Ⅰ、Ⅱ


C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案是：A


解析：证券公司从事IB业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（Ⅲ正确）；不得代期货公司、客户收付期货保证金（Ⅱ、Ⅳ正确）；不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金（Ⅰ正确）。


3、有关证券公司自营业务表述正确的是（）。


Ⅰ.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 


Ⅱ.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 


Ⅲ.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 


Ⅳ.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为


A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案是：A


解析：第Ⅳ项说法错误，证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。


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若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。

A．5

B．10

C．20

D．50

C．20


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下列不是关于ETF份额交易的是（ ）。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行

C．基金申报价格最小变动单位为0.01元

D．基金申报价格最小变动单位为0.001元

正确答案：C

非公开发行股票发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的80％。（ ）

正确答案：×
非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。

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