2019年湖北省证券从业考试纪律

发布时间：2019-07-06

(一)参加考试时,考生须持纸质准考证和有效期内身份证件参加考试,其中内地考生持二代身份证,港澳台考生可持居民居住证、台湾考生可持居民来往大陆通行证(台胞证),外籍考生持护照(身份证件须与报名时所填证件保持一致)。准考证信息与身份证件信息如不一致须于考试日前2天拨打客服电话(010-66575797)说明情况,并获确认方可参加考试;身份证过期或遗失者,可持公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。

(二)考生进入考场须按照监考老师要求依次就座。

(三)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。 A．法律风险 B．经营风险 C．政策风险 D．市场风险

正确答案：D

综合评价方法的关键技术是“标准评分值”的确定和“标准比率”的建立。（ ）

正确答案：√
略

投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.托管银行

正确答案：A

上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（ ）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。 A．五年 B．三年 C．两年 D．一年

正确答案：D
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P243。

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