证监会完成公司债券发行人2017年专项现场检查工作

发布时间：2019-01-13

为依法全面从严监管交易所债券市场,促进市场规范发展,切实保护债券持有人合法权益,2017年,我会组织相关证监局以问题和风险为导向,对263家公司债券发行人开展了现场检查。目前,现场检查工作已全面完成。

本次现场检查发现的问题主要集中在募集资金管理使用和信息披露两方面。募集资金管理使用方面发现的主要问题包括:募集资金挪用或转借他人、使用募集资金购买理财产品、募集资金专户设立和管理不规范等。信息披露方面发现的主要问题包括:未准确披露募集资金使用信息、重大事项披露不及时、非经营性资金占款披露不完整等。针对发现的问题,证监局已对公司债券发行人采取出具警示函、监管谈话、责令改正等行政监管措施39项,日常监管措施163项;同时还对中介机构履职情况进行延伸检查,对受托管理人采取行政监管措施12项,日常监管措施48项。通过本次专项现场检查,发行人规范运作意识和水平进一步提高,受托管理人履职尽责能力进一步增强。

下一步,我会将持续加强公司债券事中事后监管,将对公司债券发行人的现场检查作为一项常规性工作来抓,不断推动债券市场规范发展,保护债券持有人合法权益。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效劣于市场绩效，此时组合位于证券市场线下方。（ ）

正确答案：×

趋势线被突破后，说明股价将反转。（ ）

正确答案：√
趋势线被突破后，说明股价下一步的走势将要反转，越重要、越有效的趋势线被突破.其转势的信号越强烈。

根据2005年2月20日实施的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》，准许商业银行设立基金公司，在试点初期可以募集和管理( )基金，投资固定收益类证券，也可以募集和管理其他类型的基金．

A．货币市场

B．积极成长型

C．债券型

D．股票型

E．稳健成长型

正确答案：AC
70. AC【解析】中国目前金融业是分业经营的模式，有关部门提出在坚持分业经营的基础上，鼓励金融机构开展中间业务，拓展银行和证券在目前分业体制下的合作范围。《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》准许商业银行设立基金公司，在试点初期可以募集和管理货币市场和债券型基金，投资固定收益类证券，也可以募集和管理其他类型的基金，此举大大增加了银证合作的深度和广度。

1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（ ）

正确答案：×

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