2019年武汉投资顾问考试成绩查询需知

发布时间：2019-01-05

证券投资顾问胜任能力考试成绩查询时间：考试结束后5个工作日。

证券投资顾问胜任能力考试成绩查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。

证券投资顾问胜任能力考试考生取得《证券投资顾问业务》考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

证券投资顾问胜任能力考试满分为100分；达到60分及60分以上的考试成绩，视为合格成绩。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。
Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅱ.向客户承诺最低收益
Ⅲ.向客户保证投资收益
Ⅳ.夸大过往的投资业绩

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
下列关于久期分析，说法正确的有（ ）
Ⅰ.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析
Ⅱ.对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总，以此估算某一给定的小幅（通常小于0.1%）利率变动可能会对整体经济价值产生的影响。
Ⅲ.若采用标准久期分析法，久期分析只能反映重新定价风险，不能反映基准风险及因利率和支付时间的不同而导致的头寸的实际利率敏感性差异，也不能很好地反映期权性风险。
Ⅳ.对于利率的大幅变动（大于1%），久期分析的结果不再准确，需进行更复杂的技术调整。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
解析：
夕期分析（1）基本原理久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总，以此估算某一给定的小幅（通常小于1%）利率变动可能会对整休经济价值产生的影响.各时段的敏感性权重通常是由假定的利率变动乘以该时段头寸的假定平均夕期来确定.通常，金融工具的到期日或距下一次重新定价日的时间越长。并且在到期日之前支付的金额就越小。则久期的绝对值越高.（2）适用范围①若采用标准久期分析法，久期分析只能重新定价风险，不能反映基准风险及因利率和支付时间的不同而导致的头寸的实际利率敏感性差异。也不能很好地反映期权性风险.②对于利率的大幅变动（大于1%）。久期分析的结果不再准确，需进行更复杂的技术调整。
证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。
Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D
解析：
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签