2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-09-19)

发布时间：2020-09-19

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券市场监管的手段包括（）。Ⅰ.法律手段Ⅱ.经济手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.道德手段【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券市场监管的手段包括法律手段（Ⅰ正确）、经济手段（Ⅱ正确）、行政手段（Ⅲ正确）。

2、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。【选择题】

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

3、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）。Ⅰ.AAA Ⅱ.BBⅢ.C Ⅳ.DD【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括：A（AAA、AA、A）（Ⅰ正确）、B（BBB、BB、B）（Ⅱ正确）、C（CCC、CC、C）（Ⅲ正确）、D（Ⅳ错误）、E等5个大类11个级别。

4、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。【选择题】

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

5、我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.制定证券交易所的业务规则Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.组织、监督证券交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国《证券交易所管理办法》规定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，证券交易所的职能还包括：（1）对会员进行监管；（2）对上市公司进行监管；（3）设立证券登记结算机构；（4）管理和公布市场信息；（5）中国证监会许可的其他职能。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

独立财务顾问报告应当对( )进行说明和分析，发表明确意见．（1分）

A．收购人是否具备主体资格

B．收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响分析

C．收购人是否存在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形

D．涉及要约收购的，分析被收购公司的财务状况，说明收购价格是否充分反映被收购公司

价值，收购要约是否公平、合理，对被收购公司社会公众股股东接受要约提出的建议

正确答案：ABCD
118. ABCD【解析】除ABCD四项外，独立财务顾问报告还应当对以下问题进行说明和分析，发表明确意见：①涉及收购人以证券支付收购价款的，还应当根据该证券发行人的资产、业务和盈利预测，对相关证券进行估值分析，就收购条件对被收购公司的社会公众股股东是否公平合理、是否接受收购人提出的收购条件提出专业意见；②涉及管理层收购的，应当对上市公司进行估值分析，就本次收购的定价依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24 个月内与上市公司业务往来情况以及收购报告书披露的其他内容等进行全面核查，发表明确意见。

股票行市是指股票的（ ）。

A．清算价值

B．市场价格

C．内在价值

D．账面价值

正确答案：B

下列关于道氏理论的说法错误的是（ ）。

A．道氏理论对证券市场的重大贡献是市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为

B．道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论

C．道氏理论对大形势的判断有较大的作用

D．道氏理论的优点是它的可操作性较强

正确答案：D
【解析】道氏理论的一个不足是它的可操作性较差。

当股价突破压力线后，压力线转化为支撑线。 （ ）

正确答案：√

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