2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-12-24)

发布时间：2020-12-24

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是（）。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

正确答案:A

答案解析:选项A正确：购买公司发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程是直接融资。

2、（），香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。【选择题】

A.1890年

B.1891年

C.1892年

D.1893年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：香港股票交易最早见于19世纪中叶。1891年，香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。

3、直接融资的特点有（）。 Ⅰ.资金供应者和资金需求者之间建立直接的债权债务关系 Ⅱ.不同企业信誉好坏有较大差异 Ⅲ.相对较强的自主性 Ⅳ.全部具有可逆性，通过融资中介的直接融资属于借贷性融资，到期均须返还【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：第Ⅳ项错误，直接融资具有部分不可逆性，如发行股票所得资金不需要返还，股票只能够在不同投资者之间相互转让。

4、根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。Ⅰ.金融公司Ⅱ.为住户服务的非营利机构Ⅲ.公共部门Ⅳ.非金融公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。

5、货帀市场的主要功能是（）。【选择题】

A.短期资金融通

B.长期资金融通

C.套期保值

D.投机

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
B
证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。

在基金募集期内的每个交易目的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。（ ）

正确答案：×
B。在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。

如果WMS的值比较小，则当天价格处于相对较高的位置，要提防回落。 （ ）

正确答案：√
略

开放式基金的分红方式一般有( )。

A.权证分红

B.现金分红

C.股票分红

D.分红再投资转换为基金份额

正确答案：BD
【解析】答案为BD，，我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。开放式基金的分红方式有两种，即现金分红和分红再投资转换为基金份额。

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