2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-20)

发布时间：2020-03-20

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、债券申请上市应当符合（）。 
Ⅰ.已获批准并公开发行 
Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 
Ⅲ.申请上市时仍符合法定的债券发行条件 
Ⅳ.证券公司认可的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：实际发行债券的面值总额不少于5000万元（Ⅱ错误）；证监会认可的其他条件（Ⅳ错误）。

2、“一行三会”实行（）管理。【选择题】

A.全面

B.重点

C.垂直

D.直线

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003年，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。

3、金融市场的特点表现为（）。
Ⅰ.金融市场是一个信息市场
Ⅱ.金融市场是反映微观经济运行状况的指示器
Ⅲ.金融市场既可以是有形的，也可以是无形的
Ⅳ.金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融市场的特点表现为：
（1）金融市场是一个信息市场；（Ⅰ正确）
（2）金融市场具有价格的一致性；
（3）金融市场既可以是有形市场，也可以是无形的市场；（Ⅲ正确）
（4）金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象；（Ⅳ正确）
（5）金融市场的非物质化；
（6）金融市场交易之间主要是借贷关系。
第Ⅱ项，金融市场是反映微观经济运行状况的指示器，是金融市场反映功能的体现。

4、下列关于金融市场特点的叙述中，正确的有（）。
Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系
Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行
Ⅲ.商品的特殊性
Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融市场的特点可概括为：
（1）商品的特殊性。金融市场以货币头寸、票据、债券、股票等金融工具为交易对象；（Ⅲ项正确）
（2）金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致；
（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行；
（4）金融市场是一个自由竞争市场；
（5）金融市场的非物质化；
（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则；（Ⅰ、Ⅳ项正确）
（7）现代金融市场是信息市场。

5、“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。【选择题】

A.混业监管

B.同业监管

C.多重监管

D.分业监管

正确答案:D

答案解析:选项D正确：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的简称。“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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