2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-26)

发布时间：2021-11-26

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。【选择题】

A.固定收益

B.股权类

C.浮动收益

D.衍生类

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利率期货主要以各类固定收益金融工具作为基础资产。

2、金融衍生工具是指（）。【选择题】

A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

B. 建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

C. 基础金融产品本身

D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具又被称为“金融衍生产品”，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。

3、下列属于上证50ETF期权合约的买卖类型的是（）。Ⅰ.买入开仓Ⅱ.卖出平仓Ⅲ.卖出开仓Ⅳ.备兑平仓【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上证50ETF期权合约的买卖类型包括：买入开仓、买入平仓、卖出开仓、卖出平仓、备兑开仓、备兑平仓以及业务规则规定的其他买卖类型。

4、不属于可交换公司债券发行的基本条件的是（）。【选择题】

A.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷

B.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前二十个交易日均价计算的市值的百分之七十，且应当用预备交换的股票为本次发行的公司债券设定质押担保

C.公司最近一期末的净资产额不少于人民币五亿元

D.经资信评级机构评级，债券信用级别良好

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：可交换公司债券发行的基本条件：（1）申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；（2）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；（3）公司最近一期末的净资产额不少于人民币三亿元；（选项C错误）（4）公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于发行的公司债券一年的利息；（5）本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前二十个交易日均价计算的市值的百分之七十，且应当用预备交换的股票为本次发行的公司债券设定质押担保；（6）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；（7）不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

5、金融衍生工具以（）交易为主。【选择题】

A.场内

B.国际市场

C.场外

D.国内市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融衍生工具以场外交易为主。按基础产品比较，利率衍生品无论场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种，其中，场外交易的利率互换是最大的单个衍生品种类。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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