2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2022-01-03)

发布时间：2022-01-03

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。Ⅰ.财务Ⅱ.人事Ⅲ.法律 Ⅳ.配合【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务上（Ⅰ正确）、人事上（Ⅱ正确）、法律（Ⅲ正确）地位上完全独立。

2、下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的Ⅲ.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债Ⅳ.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题（Ⅰ正确）。在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的（Ⅱ正确）。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行（Ⅳ正确）。

3、存托凭证首先由（）首创。【选择题】

A.凯恩斯

B.摩根

C.弗里德曼

D.洛克菲勒

正确答案:B

答案解析:选项B正确：存托凭证首先由J.P.摩根首创。1927年，美国投资者看好英国百货业公司塞尔弗里奇公司的股票，由于地域的关系，这些美国投资者要投资该股票很不方便。当时的J.P.摩根就设立了一种美国存托凭证（简称ADR)，使持有塞尔弗里奇公司股票的投资者可以把塞尔弗里奇公司股票交给摩根指定的在美国与英国都有分支机构的一家银行，再由这家银行发给各投资者美国存托凭证。

4、证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这是（）。【选择题】

A.审批制

B.核准制

C.审核制

D.注册制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这是注册制。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。

5、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限（Ⅰ正确）和转换价格（Ⅳ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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