2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-08-26)

发布时间：2021-08-26

---

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中国证券业协会履行（）职能。Ⅰ.服务Ⅱ.传导Ⅲ.自律Ⅳ.管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律（Ⅲ正确）、服务（Ⅰ正确）、传导（Ⅱ正确）”三大职能，调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。

2、（）是各种形式的具有资本本质的项目，依据一定的会计方法和规则， 在资产负债表上反映出来的资本。【选择题】

A.账面资本

B.经济资本

C.监管资本

D.净资本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：账面资本是各种形式的具有资本本质的项目，依据一定的会计方法和规则， 在资产负债表上反映出来的资本；选项B：经济资本也被称为风险资本，通常被定义为金融机构为 了吸收一定说信水平下的非预期损失而应该具备的资本，数量上等于公司整体损失分布中给定置信水平的在险价值；选项C：监管资本是按照监管当局的要求计算的资本，金融机构应满足监管的最低要求；选项D：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负侦等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

3、证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%（Ⅰ正确）；（2）单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%（Ⅱ正确）；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%（Ⅲ正确）；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%（Ⅳ正确）。

4、证券市场监管的重点内容有（）。Ⅰ.对证券发行及上市的监管Ⅱ.对交易市场的监管Ⅲ.对上市公司的监管Ⅳ.对证券经营机构的监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券市场监管的重点内容主要包括：（1）对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；（Ⅰ项正确）（2）对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管；（Ⅱ项正确）（3）对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；（Ⅲ项正确）（4）对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。（Ⅳ项正确）

5、会员大会作为证券交易所的最高权力机构，行使的职权有（）。Ⅰ.制定和修改证券交易所章程Ⅱ.选举和罢免会员理事、会员监事Ⅲ.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告Ⅳ.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：会员大会作为证券交易所的最高权力机构，行使下列职权：（1）制定和修改证券交易所章程；（2）选举和罢免会员理事、会员监事；（3）审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；（4）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；（5）法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。