2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-06-09)

发布时间：2020-06-09

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、（），我国首个场内金融期权——上证50ETF期权，在上海证券交易所正式上市交易。【选择题】

A.2015年2月9日

B.2016年2月9日

C.2017年2月9日

D.2018年2月9日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国金融期货交易所目前已经上市交易沪深300、上证50、中证500股指期货，5年期、10年期国债期货5个金融期货品种。2015年2月9日，我国首个场内金融期权——上证50ETF期权，在上海证券交易所正式上市交易。

2、股票的发行制度包括（）。Ⅰ.审批制Ⅱ.登记制Ⅲ.核准制Ⅳ.注册制【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：股票发行制度主要有三种，即审批制（Ⅰ正确）、核准制（Ⅲ正确）和注册制（Ⅳ正确），每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

3、最基础的金融衍生产品是指（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融互换

D.资产证券化

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

4、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。【选择题】

A.公司制

B.会员制

C.社团组织

D.非独立法人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

5、证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括（）。Ⅰ.相关股东(大)会决议 Ⅱ.借入次级债务合同 Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明 Ⅳ.债权人净资产情况的说明材料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司申请借入次级债务，应当提交以下申请文件：（1）申请书；（2）相关股东(大)会决议；（Ⅰ正确）（3）借入次级债务合同；（Ⅱ正确）（4）债务资金的用途说明；（5）合同当事人之间的关联关系说明；（Ⅲ正确）（6）证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告；（7）债权人净资产情况的说明材料；（Ⅳ正确）（8）中国证监会要求提交的其他文件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

以下关于连续交易的说法，错误的是（ ）。 A．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 B．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 C．交易一定是连续的 D．交易过程中可以反映更多的市场价格信息

正确答案：C
【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。

证券组合分析法的理论基础包括（ ）。

A．证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示

B．风险由期望收益率的方差来衡量

C．证券收益率服从正态分布

D．理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征

正确答案：ABCD

K线分为阳（黑）线和阴（红）线两种。 （ ）

正确答案：×
K线分为阳（红）线和阴（黑）线两种。

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