2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-03-12)

发布时间：2020-03-12

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券投资基金根据组织形式可以分为（）。
Ⅰ.契约型基金
Ⅱ.公司型基金
Ⅲ.效益型基金
Ⅳ.成长型基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

2、会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是（）。
Ⅰ.依法成立6年以上
Ⅱ.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
Ⅲ.注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人
Ⅳ.净资产不少于500万元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：按照调整后的《通知规定》，会计师事务所申请证券资格的条件会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：
（1）依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制；由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算；
（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一；（Ⅱ正确）
（3）注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁；（Ⅲ正确）
（4）净资产不少于500万元；（Ⅳ正确）
（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元；
（6）上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入；
（7）至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上；
（8）不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

3、按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。

4、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（）。
Ⅰ.口头报价
Ⅱ.书面报价
Ⅲ.电脑报价
Ⅳ.电话报价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价（正确）、书面报价（Ⅱ正确）和电脑报价（Ⅲ正确）三种。证券委托的形式有柜台委托和非柜台委托，其中，非柜台委托又分为人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

5、沪股通股票范围包括（）。 
Ⅰ.上证180指数成份股 
Ⅱ.上证380指数成份股 
Ⅲ.同时在香港联合交易所、上交所上市的A+H股公司股票 
Ⅳ.在上海交易所上市的A+H股公司股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：沪股通股票范围包括上证180指数成份股（Ⅰ正确）、上证380指数成份股（Ⅱ正确）以及在上海交易所上市的A+H股公司股票（Ⅳ正确）。港股通股票范围包括恒生综合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指数的成份股和同时在香港联合交易所、上交所上市的A+H股公司股票。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

 公司会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。

A．盈利性B．安全性C．流动性D．垄断性

A．盈利性B．安全性C．流动性

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对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

正确答案：B
8．B【解析】对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的 25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

我国的境外上市外资股的特点有( )。

A．以人民币标明面值

B．以美元标明面值

C．记名股票的形式

D．不记名股票的形式

正确答案：AC
91. AC【解析】我国境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它采用记名股票的形式，以人民币表明面值，以外币认购。

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