2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-01-18)

发布时间：2020-01-18

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

2、契约型证券投资基金反映的是（）。【选择题】

A.债券债务关系

B.委托代理关系

C.所有权关系

D.信托关系

正确答案:D

答案解析:选项D正确：契约型证券投资基金反映的是信托关系。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系。

3、中国证监会（）。 
Ⅰ.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
Ⅱ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门 
Ⅳ.是国务院直属事业单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会是国务院直属事业单位（Ⅳ正确），是全国证券、期货市场的主管部门（Ⅲ正确），依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则（Ⅱ正确），按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管（Ⅰ正确）。

4、

下列不属于创业板市场功能的是（）。

【选择题】

A.承担风险资本的退出窗口作用

B.促进产业升级

C.优化资源配置

D.有“宏观经济晴雨表”之称

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：创业板市场的功能主要表现在两个方面：
一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；
二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。
相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。（选项D不属于创业板市场功能）

5、商业银行的表外业务主要分为（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国证监会收到申请文件后，在( )个工作日内做出是否受理的决定。

A．3

B．5

C．10

D．15

正确答案：B
27.B【解析】申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。

上市公司发行可转换公司债券，应当符合下列（ ）要求。

A．应具备健全的法人治理结构

B．盈利能力应具有可持续性

C．财务状况良好

D．财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为

正确答案：ABCD
上市公司发行可转换公司债券，应符合下列一般要求：(1)应具备健全的法人治理结构；(2)盈利能力应具有可持续性；(3)财务状况良好；(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为；(5)募集资金运用合理。

资本资产定价模型表明，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平是反相关的。 （ ）

正确答案：B
考点：熟悉资本资产定价模型的应用效果。见教材第七章第三节，P349。

投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（ ）

正确答案：√
【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10。

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