2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-01-17)

发布时间：2020-01-17

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、金融衍生工具对应的基础金融产品包括（）。
Ⅰ.债券
Ⅱ.股票
Ⅲ.银行定期存款单
Ⅳ.金融衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具的基础产品不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等等）（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确），也包括金融衍生工具（Ⅳ正确）。

2、股票市场融资的特点有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题主要考查股票市场融资的特点。股票市场融资无须退还本金，售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。

3、证券公司IB业务说法正确的是（）。 
Ⅰ.IB即为介绍经纪商 
Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 
Ⅲ.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 
Ⅳ.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：IB即为介绍经纪商（Ⅰ正确），是指机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式（Ⅱ正确）。我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖（Ⅲ正确），我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务（Ⅳ正确） 。

4、证券金融公司的组织形式一般为（）。【选择题】

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限责任公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

5、一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所是（）。【选择题】

A.一板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.四板市场

正确答案:A

答案解析:

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（ ）。

A．BIAS

B．PSY

C．RSI

D．WMS%

正确答案：A

基金管理人不得有下面（ ）的行为。

A．一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%

C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产

D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量

正确答案：ABCD
根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下面的行为：一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10％；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量；违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；证监会规定的其他禁止行为。

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 （ ）

正确答案：√

上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。 （ ）

正确答案：×

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