心得!参考2019年《证券投资顾问业务》需要注意的小问题~~

发布时间:2019-01-05


1.考场纪律需注意

1)参加考试时,考生须持纸质准考证和有效期内身份证件(内地考生持二代身份证,港澳台居民居住证,台湾居民来往大陆通行证<台胞证>,外籍考生持护照。身份证件须与报名时所填证件保持一致。)两证缺一不得参加考试。准考证信息与身份证件信息如不一致须于考试日前2天拨打客服电话(010-66575797)说明情况,并获确认方可参加考试;身份证过期或遗失者,可持公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。

2)考生进入考场须按照监考老师要求依次就座。

3)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

 

2.答题技巧

在考场保持沉着冷静,认真答题,这5点答题技巧助你考试多得几分!

1)审题技巧。在证券从业资格考试中很多人会因为审题而丢失很多分数,其中特别注意的就是一些关键词,例如【不包含、包含、说法正确的是、说法错误的是、符合的、不符合的等等相对应的词汇】。在做题的过程中,看见题的前半部分就欣喜若狂,因为这知识点我记得。于是忽视了题干叫选符合还是不符合的,这一点要格外注意。

2)计算题。在考试过程中可能会面临很大的计算量,这个时候大家别慌。因为考试时间很充足,所以大家可以把选项带入公式,使用试错法。

3)针对于组合选项题,大家学会使用排除法。对于四个选项中显而易见的错误先排除,然后缩小选择范围。这个时候大家可能就会纠结到底选哪个了,这个时候大家一定重新读下题干,对于似懂非懂选项相信自己的第一感觉。

3)在做题过程中我们可会遇见那种拿不稳,或者有疑问的题目,我们没必要死揪着这道题不放,这个时候我们会陷入一个怪圈,越陷越深。所以大家把拿不稳的题标注,等做完其他题目后再返回来看看自己标注的题,这个时候说不定会发现新大陆,柳暗花明又一村。

5)最后大家做完准备交卷的时候,记得查看自己的答题记录,在机考的过程中没有做的题会有标注,大家记得检查下再提交试卷。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

下列不属于《证券法》要求的设立证券公司应具备的条件的是( )。 A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币1亿元 B.有完善的风险管理与内部控制制度 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

正确答案:A
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;由此可知A项说法错误。③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 ( )

正确答案:×
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P191。

上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )

正确答案:×
【解析】上海证券交易所B股的净额结算交易无须进行交收指令对盘,完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。

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