快来做笔记！分享证券从业资格考试小抄笔记：法律法规第一章！

发布时间：2019-11-17

---

记知识时，有时采取从部分到整体的方法，有时也采取整体记的方法。总之，要看具体情况而定。对一些难度大、篇幅长的材料，宜采用从部分到整体记的方法；反之，就宜整体记。对系统性的逻辑性强的内容，也宜用整体记的方法。以下是51题库考试学习网为考生们整理的知识点笔记：

一、股票发行价格

发行价格可以按照票面金额（平价发行），也可以超过票面金额（溢价发行），不得低于票面金额发行（折价发行）

 二、股份有限公司不得转让股份的情形

发行价格可以按照票面金额（平价发行），也可以超过票面金额（溢价发行），不得低于票面金额发行（折价发行）

三、公司不得收购本公司的股份，但有下列情形之一的除外

①减少注册资本（自收购之日起10 日内注销）
②与持有本公司股份的其他公司合并（6 个月内转让或注销）

③奖励员工持股（1 年内转让给职工）
④股东对股东大会做出的合并分立决议持异议的，要求公司收购起股份的（6 个月内转让或者注销）

口诀：减资 10 合并 6，奖励员工需一年，股东不干要购回，购回６月要处理。

四、公司法处罚内容

涉及罚款的，一般给予相应金额 5%以上 15%以下处罚，对于直接负责的主管人员处3 万以上 30 万以下罚款

五、证券法的试用范围

在中国境内的股票。公司债券以及国务院依法认定的其他证券和发行和交易；政府债券、证券投资基金份额的上市交易；证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。

六、公司的重大事件

①公司的经营方针和经营范围的重大变化

②公司的重大投资行为和重大的购置资产的决定

③公司签订重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，公司发生重大亏损或者重大损失

⑤公司生产经营的外部条件发生的重大变化

⑥公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动

⑦持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

⑧公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

⑨设计公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者无效

⑩公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施以及国务院监督管理机构规定的其他事项。

 七、公开发行的认定

向不特定对象发行证券；向累计超过 200 人的特定对象发行证券；法律行政法规规定的其他发行行为。

 八、公开发行股票的条件

①具备健全且运行良好的组织机构

②具有持续盈利能力，财务状况良好

③最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

④经国务院证券监督管理机构规定的其他条件

九、公开发行债券应具备的条件

①股份有限公司的净资产不低于人民币 3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元；

②累计债券余额不超过公司净资产的 40%

③最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息

④筹集的资金投向符合国家产业政策；

⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平

⑥国务院规定的其他条件

口诀：股份 3，有限 6，累计余额不超 4，3 年支付 1 年息

以上的部分分享，基金从业资格考试在即。今天的分享希望对于正要考试的伙伴们考前复习有所帮助！希望大家在考试中有好的发挥！

 

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。