2021年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2021-11-03)

发布时间：2021-11-03

2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、合伙型基金的分配为（）。【单选题】

A.先税后分

B.先分后税

C.通过契约约定

D.以上都可以

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：合伙型基金的分配为先分后税；公司型基金分配时为先税后分；契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定。

2、修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（ ）这种新的合伙企业形式。【单选题】

A.普通合伙

B.有限合伙

C.有限责任公司

D.股份有限公司

正确答案:B

答案解析:修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式。

3、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员对行政监管措施不服的，自收到行政监管措施决定书之日起（）内向复议机关申请复议。【单选题】

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：（1）责令改正；（2）监管谈话；（3）出具瞥示函；（4） 公开谴责。对行政监管措施不服的，可以根据《行政复议法》等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起6个月内向具有管辖权的人民法院提起诉讼。

4、以下说法正确的是（）。【单选题】

A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.投资者应当确保投资资金来源合法

C.同一基金管理人管理相同类别基金的，应当坚持专业化管理原则

D.为了规避合格投资者标准，个人可以募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

正确答案:B

答案解析:股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

5、合伙型基金中合同的核心条款内容包括（）。Ⅰ. 合伙协议的结构Ⅱ. 投资事项Ⅲ. 信息披露制度Ⅳ. 报送披露信息【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:合伙型基金中合同的核心条款内容包括合伙协议的结构、管理方式、托管事项、投资事项、费用和支出、信息披露制度、一致性、份额信息备份、报送披露信息。

6、下列关于股权投资基金资产保管的相关说法错误的是（）。【单选题】

A.基金托管人应将基金财产归入其固有财产

B.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销

C.基金托管人必须将基金资产与其自有资产，以及不同基金的资产严格隔离

D.不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销。基金托管人必须将基金资产与其自有资产，以及不同基金的资产严格隔离。不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

7、以下关于基金业协会说法错误的是（）。 【单选题】

A.基金业协会是社会团体法人

B.基金业协会是证券投资基金行业的自律组织

C.基金管理人、基金托管人、基金服务机构可加入基金业协会

D.基金份额持有人可加入基金业协会

正确答案:D

答案解析:基金份额持有人不可以加入基金业协会。

8、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法，私募（）、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金经理

D.基金公司

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

9、根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，在维持有效性条件中，注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于（）学时的后续培训。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:D

答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于15学时的后续培训。

10、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的财务指标有（）。Ⅰ. 销售收入Ⅱ. 销售利润Ⅲ. 运营成本Ⅳ. 现金流【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:接近盈利/盈利阶段的财务指标有销售收入、销售利润、运营成本、现金流。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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