2021年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2021-10-05)

发布时间：2021-10-05

2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 股权投资基金的募集与设立5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、契约型基金的契约属性、收益分配为（）。【单选题】

A.先税后分

B.先分后税

C.通过契约约定

D.以上都可以

正确答案:C

答案解析:契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定。

2、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的（）责任。【单选题】

A.单独

B.连带

C.监督

D.重大

正确答案:B

答案解析:监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。

3、契约型基金的决策权归属（ ）。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资者

D.基金销售机构

正确答案:A

答案解析:契约型基金的决策权归属基金管理人。

4、契约型基金在基金成立日起限定日期内由基金管理人到（）进行备案。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.证券交易所

C.工商登记机构

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：契约型基金应由基金管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。

5、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（ ）。Ⅰ.信用记录 Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.资产规模或者收入水平 Ⅳ.基金份额认购金额【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（ ）

A.不具有完全民事行为能力
B.投资者适当性匹配
C.法律、行政法规规定的其他情形。
D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
答案：B
解析：
基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者:
（l）不具有完全民事行为能力;
（2）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;
（3）法律、行政法规规定的其他情形。
根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。

A．独立董事人数不得少于5人
B．独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任
C．独立董事不得少于董事会人数的1/3
D．董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过
答案：C
解析：
A项，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3；B项，独立董事应当独立于基金管理公司及其股东；D项，董事会审议重大关联交易，应当经过2/3以上的独立董事通过。
假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收益率为25%，标准差为0.25。那么基金P和证券市场的夏普比率分别（ ）。

A.0.45；0.5
B.0.65；0.70
C.0.70；0.80
D.0.80；0.65
答案：C
解析：
根据夏普比率的公式可得Sp=（Rp-Rf）/σp，Sp=（40%-5%）/0.5=0.70，Sm=（25%-5%）/0.25=0.80，基金p和证券市场的夏普比率分别是0.70；0.80。
一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。

A.海外及殖民地政府信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞金融服务公司
D.马萨诸塞投资信托基金
答案：D
解析：
1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

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