2021年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2021-10-30)

发布时间：2021-10-30

2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第九章 政府监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意转让。【单选题】

A.20

B.30

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:《公司法》中有限责任公司的股权转让 ：第七十一条：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

2、（）规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。【单选题】

A.《公司法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《合伙企业法》

正确答案:B

答案解析:《上交所指引》规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

3、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。【单选题】

A.20 ， 5

B.30， 5

C.30 ， 3

D.20 ， 10

正确答案:A

答案解析:《公司法》中股份公司股份的转让规则第一百三十九条：记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

4、公司董事、监事、高级管理人员离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。【单选题】

A.一年

B.半年

C.两年

D.三年

正确答案:B

答案解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

5、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。【单选题】

A. 25%

B.30%

C.20%

D.10%

正确答案:A

答案解析:《公司法》第一百六十八条：公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）。

A.非公开发行和交易的股权
B.上市公司流通股
C.通过收购获得的股权
D.个人持有的股权
答案：A
解析：
国内所称"股权投资基金"，其全称应为"私人股权投资基金，是指主要投资于"私人股权"的投资基金。前述私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。
（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

A.合规组织建设
B.合规文化建设
C.合规制度建设
D.合规管理建设
答案：B
解析：
本题考查合规管理活动。合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。参见教材（下册）P198。
下列有关算法交易、自动交易和程序化交易关系的说法中，正确的是（ ）。

A.自动交易包括程序化交易和算法交易
B.算法交易包括自动交易和程序化交易
C.程序化交易包括自动交易和算法交易
D.三者没有必然联系
答案：A
解析：


知识点：了解算法交易的概念和常见策略；
下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是(　)。

A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整

C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断
答案：D
解析：
资本资产定价模型的假定条件包括：

　　①市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的;

　　②所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整;

　　③投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产;

　　④不存在交易费用及税金;

　　⑤所有投资者都是理性的;

　　⑥所有投资者都具有同样的信息，他们对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有同样的判断。

　　【考点】资产配置

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