2021年基金从业资格考试《私募股权投资》每日一练(2021-10-07)

发布时间：2021-10-07

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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板（ ）时将会受到限制。Ⅰ.挂牌Ⅱ.定增Ⅲ.并购重组Ⅳ.首次公开发行【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。

2、基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应（）基金服务机构的自有财产。【单选题】

A.不完全独立于

B.不完全包括于

C.独立于

D.包括于

正确答案:C

答案解析:基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应独立于基金服务机构的自有财产

3、提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。【单选题】

A.持有人

B.托管人

C.发起人

D.管理人

正确答案:D

答案解析:提交年度财务报告时，已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。

4、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，（）或（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。 Ⅰ. 私募基金管理人Ⅱ. 私募基金销售机构Ⅲ. 私募基金托管人Ⅳ. 监管机构【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。这是对于合格投资者认定过程中“穿透核查”原则的规定。

5、在政府监管的法律依据中，基金业协会拟推出的三个办法不包括（）。【单选题】

A.《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》(征求意见稿)

B.《私募投资基金信息披露管理办法》(征求意见稿)

C.《私募投资基金投资顾问业务管理办法》(征求意见稿)

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

正确答案:D

答案解析:在政府监管的法律依据中，基金业协会拟推出的三个办法：（1）《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》(征求意见稿)（2）《私募投资基金信息披露管理办法》(征求意见稿)（3）《私募投资基金投资顾问业务管理办法》(征求意见稿)

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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