2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2022-02-22)

发布时间：2022-02-22

2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（）。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：（1）面向公众的投资咨询业务;（Ⅰ项正确）（2）为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;（Ⅱ项正确）（3）为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。（Ⅳ项正确）

2、从事发布证券研究报告业务的机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。【选择题】

A.证券研究报告发布抽查机制

B.证券研究报告发布审阅机制

C.证券研究报告发布定期送审机制

D.证券研究报告发布不定期检查机制

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从事发布证券研究报告业务的机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

3、根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（）。Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分 【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。（Ⅲ项错误）

4、（）是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。【选择题】

A.信息收集

B.信息处理

C.沟通

D.预测风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信息收集是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料，而且还要通过政府主管、行业组织、上市公司或者其他非正式部门获得上市公司的第一手资料。只有充分地占有资料，才能作出准确和有价值的分析。

5、（）对从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。【选择题】

A.中国基金业协会

B.国务院及其监督管理机构

C.中国银行业协会

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会对从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。
PPI向CPI的传导途径有()。
Ⅰ．原材料—生产资料—生活资料
Ⅱ．原材料—半成品—生产资料—生活资料
Ⅲ．农业生产资料—农产品—食品
Ⅳ．农产品—食品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：B
解析：
PPI向CPI的传导通常有两条途径：①以农产品为原料的生产，存在“农业生产资料→农产品→食品”的传导；②以工业品为原材料的生产，存在“原材料→生产资料→生活资料”的传导。
某企业有一张带息期票，面额为1200元，票面利率4%,出票日期6月15日，8月14日到期（共60天），票据到期时，出票人应付的本利和即票据终值为（ ）。

A.1202
B.1204
C.1206
D.1208
答案：D
解析：
单利终值的计算公式为：F=P+Pin=P（l+in）；票据到期，出票人应付的本利和即票据终值为:F=1200（l+4%60/360）=1208（元）。
下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（　　）。
Ⅰ 证券价格完全反映过去的信息
Ⅱ 技术分析无效
Ⅲ 投资者不可能获得超额收益
Ⅳ 当前的价格变动不包含未来价格变动的信息

A.I、Ⅱ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
Ⅲ项，在强式有效市场中，由于所有信息均反应在证券价格上，投资者不可能获得超额收益。但在弱式有效市场中，投资者可以利用当期公开信息和内幕信息获得超额收益。
下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有()。
Ⅰ．完全竞争是一个理论上的假设
Ⅱ．完全竞争市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异
Ⅲ．所有的企业都无法控制产品的市场价格
Ⅳ．在现实经济中，完全竞争的市场类型很常见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
完全竞争是一个理论上的假设，该市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异，所有的企业都无法控制产品的市场价格。在现实经济中，完全竞争的市场类型是少见的，初级产品、期货市场较类似于完全竞争市场。

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